(21)2003年12月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險不包括( )。

　　A: 法律風(fēng)險

　　B: 財(cái)務(wù)風(fēng)險

　　C: 道德風(fēng)險

　　D: 市場風(fēng)險

　　答案:D

　　解析:

　　《證券公司內(nèi)部控制指引》對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制提出的要求之一就是證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆�律風(fēng)險、財(cái)務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。

　　(22)限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:C

　　解析:

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。

　　(23) 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起( )個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　(24) 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為( )。

　　A:維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費(fèi)用總和)

　　B:維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)

　　C:維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融券賣出金額+融券買人證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用總和)

　　D:維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用總和)

　　答案:D

　　解析:

　　維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用總和)。

　　(25) 下列不屬于有限責(zé)任公司股東名冊記載事項(xiàng)的是( )。

　　A: 股東的姓名或者名稱及住所

　　B: 股東的出資額

　　C: 出資證明書編號

　　D: 公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

　　答案:D

　　解析:有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所;股東的出資額;出資證明書編號。

　　(26) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 公開發(fā)行公司債券籌集的資金可用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

　　B: 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　C: 公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途

　　D: 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合證券法關(guān)于公開發(fā)行股票的條件

　　答案:A

　　解析:公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出，故選項(xiàng)A說法錯誤。

　　(27) 取得證券從業(yè)資格的人員一般通過( )申請執(zhí)業(yè)證書。

　　A: 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　B: 證券交易所

　　C: 證券業(yè)協(xié)會

　　D: 證監(jiān)會

　　答案:A

　　解析: 取得從業(yè)資格的人員可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

　　(28) 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則不包括( )。

　　A: 合法合規(guī)原則

　　B: 集中管理原則

　　C: 獨(dú)立運(yùn)行原則

　　D: 崗位集中原則

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則：合法合規(guī)原則;集中管理原則;獨(dú)立運(yùn)行原則;崗位分離原則。

　　(29) 公司提供擔(dān)保的方式不包括( )。

　　A: 保證

　　B: 抵押

　　C: 質(zhì)押

　　D: 留置

　　答案:D

　　解析: 公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。

　　(30) 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義開立的資金賬戶不包括( )。

　　A: 在商業(yè)銀行開立的轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　B: 在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　　C: 在商業(yè)銀行開立的轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　D: 在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　答案:C

　　解析:

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

　　(31) 證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。

　　A: 籌集、管理和運(yùn)作基金

　　B: 依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　C: 監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作

　　D: 組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　答案:B

　　解析:

　　證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：①籌集、管理和運(yùn)作基金;②監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作;③證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付;④組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作;⑤管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益;⑥發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制：⑦國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

　　(32) 使用傳真委托時，客戶必須寫明的信息不包括( )。

　　A: 客戶姓名

　　B: 資金賬戶

　　C: 委托買(賣)證券名稱

　　D: 客戶家庭住址

　　答案:D

　　解析:

　　傳真委托，客戶必須寫明客戶姓名、資金賬戶、股票賬戶、委托買(賣)證券名稱、證券代碼、委托價格、委托數(shù)量并簽名。

　　(33) 上市公司最近( )年連續(xù)虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 6

　　答案:B

　　解析: 上市公司最近5年連續(xù)虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

　　(34)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有( )年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　(35) 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是( )。

　　A: 有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

　　B: 有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

　　C: 投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可

　　D: 不存在最低注冊資本額的規(guī)定

　　答案:C

　　解析:

　　《公司法》第26條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(36)在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在定期報(bào)告披露后的( )內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A: 5日

　　B: 10日

　　C: 15日

　　D: 20日

　　答案:C

　　解析:

　　在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　(37) 下列( )不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取的措施。

　　A: 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　B:查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

　　C: 查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　D:在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過30個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至45個交易日

　　答案:D

　　解析:

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查;②進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;③詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;④查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料;⑤查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;⑥查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;⑦在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

　　(38) 集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A: 30

　　B: 60

　　C: 90

　　D: 120

　　答案:B

　　解析:

　　集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　(39) 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)( )以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 50%

　　D: 60%

　　答案:C

　　解析:

　　發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　(40)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的人員，其從業(yè)資格自取得之日起滿( )個月后自動失效。

　　A: 12

　　B: 18

　　C: 24

　　D: 36

　　答案:B

　　解析:

　　取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。