81[單選題] 證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員禁止事項不包括(　)。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.從事與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失

　　C.從事買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　D.從事法律、行政法規(guī)禁止的其他行為

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事下列行為：①代理委托人從事證券投資，代理委托從事證券投資活動應(yīng)由證券公司承擔(dān);②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失，這主要是為了保證證券投資咨詢機構(gòu)的中立性和公正性。以利于保護廣大證券投資咨詢者的利益，減少和避免不必要的法律糾紛;③買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;④從事法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　82[單選題] 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　)萬元。

　　A.500

　　B.300

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　83[單選題] 公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)(　)核準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.國務(wù)院

　　D.國資委

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。

　　84[單選題] 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為(　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.投資銀行業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。

　　85[單選題] 下列說法中，正確的是(　)。

　　A.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，無須對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進行管理

　　B.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進行管理

　　C.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)根據(jù)客戶要求，將客戶的交易結(jié)算資金交給資產(chǎn)托管機構(gòu)托管

　　D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進行管理，故選項A、B說法錯誤。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶交易資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理，故選項C說法錯誤。

　　86[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括(　)。

　　A.基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

　　B.代理風(fēng)險和經(jīng)營管理風(fēng)險

　　C.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

　　D.合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同，主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。

　　87[單選題] 股份公司申請上市的，其股本總額不得少于(　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C根據(jù)《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請股票上市。應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

　　88[單選題] 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　)。

　　A.取得證券從業(yè)資格

　　B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

　　C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格。②具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

　　89[單選題] 證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、(　)的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.3萬元以上5萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.5萬元以上10萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　90[單選題] 《人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用的形式為(　)。

　　A.紙面形式

　　B.口頭形式

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的形式

　　D.證券交易所規(guī)定的形式

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式。

　　91[單選題] 根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　)的證券市場禁入措施。

　　A.6個月

　　B.1年

　　C.3～5年

　　D.5年以上

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C本題考核的是“證券市場禁入”的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取345年的證券市場禁入措施。

　　92[單選題] (　)不是證券承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

　　A.營利性

　　B.合規(guī)性

　　C.正常性

　　D.安全性

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A本題考查中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的相關(guān)知識�，F(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容是證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性。包括對機構(gòu)、制度與人員的檢查和對業(yè)務(wù)的檢查。

　　93[單選題] 下列關(guān)于《證券市場禁入規(guī)定》基本原則表述不正確的是(　)。

　　A.中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁人措施

　　B.行政處罰以是否造成損失事實為依據(jù)

　　C.遵循公開、公平、公正的原則

　　D.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。

　　94[單選題] 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　95[單選題] (　)明確規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。

　　A.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　B.《證券法》

　　C.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B考點為熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的關(guān)系、與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的關(guān)系及與證券承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的關(guān)系。

　　96[單選題] 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是(　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.限定性集合資產(chǎn)管理計劃

　　C.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點之一。

　　97[單選題] 在集合資產(chǎn)管理合同的“投資收益與分配”部分不包括(　)。

　　A.收益的構(gòu)成

　　B.收益分配方案

　　C.收益分配原則

　　D.最低收益承諾

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D集合資產(chǎn)管理合同中“投資收益與分配”部分有：①收益的構(gòu)成;②收益分配原則;③分配方案;④分配方式等內(nèi)容。

　　98[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

　　99[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括(　)。

　　A.申請報告

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

　　C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　D.工作情況說明

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D選項A、B、C均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

　　100[單選題] 對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識不對的是(　)。

　　A.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他買賣證券的行為

　　B.沒有投機性，業(yè)務(wù)風(fēng)險不大

　　C.有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性

　　D.容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司自營業(yè)務(wù)同樣存在投機性，同樣面臨系統(tǒng)風(fēng)險及非系統(tǒng)風(fēng)險。

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