21[單選題] 單只轉(zhuǎn)融通標的證券轉(zhuǎn)融券余額達到該證券上市可流通市值的(　)時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務，并向市場公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A單只轉(zhuǎn)融通標的證券轉(zhuǎn)融券余額達到該證券上市可流通市值的10%時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務，并向市場公布。

　　22[單選題] 下列關于有限公司的公司章程的說法不正確的是(　)。

　　A.全體股東必須親自或者委托代理人參加公司章程的訂立

　　B.公司章程必須經(jīng)過占表決權(quán)2/3以上的股東表決通過

　　C.公司章程是公司的自治規(guī)則，對公司、董事、監(jiān)事、經(jīng)理均有約束效力

　　D.公司登記注冊后，公司章程始發(fā)生效力

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D公司章程必須采取書面形式，經(jīng)全體股東同意并在章程上簽名蓋章，公司章程才能生效。

　　23[單選題] 我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券(　)超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A.募集金額

　　B.超募金額

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.票面總值

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《人民共和國證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷。

　　24[單選題] 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，(　)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　25[單選題] 證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務，必須具備的條件之一是(　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有5年以上證券從業(yè)經(jīng)歷

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務人員不少于15人

　　C.經(jīng)營行為規(guī)范，近3年內(nèi)沒有受到過行政處罰或者刑事處罰

　　D.凈資本不低于人民幣2億元

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件是：①經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍;②凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定;③資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;④具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;⑤最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　26[單選題] 證券從業(yè)人員的資格種類不包括(　)。

　　A.證券承銷從業(yè)資格

　　B.證券經(jīng)紀從業(yè)資格

　　C.證券自營資格

　　D.證券投資咨詢從業(yè)資格

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券自營業(yè)務屬于證券公司的業(yè)務之一，不屬于證券從業(yè)人員資格種類之一。

　　27[單選題] 董事、高級管理人員有《人民共和國公司法》第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責任公司的股東、股份有限公司連續(xù)(　)以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。

　　A.90日

　　B.120日

　　C.150日

　　D.180日

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《人民共和國公司法》第一百五十一條規(guī)定，董事、高級管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。

　　28[單選題] 下列關于公司利潤分配的表述中，不符合公司法律制度的有(　)

　　A.公司持有的本公司股份不得分配利潤

　　B.公司發(fā)生重大虧損，稅后利潤不足彌補的，可用公司的資本公積金彌補

　　C.公司的任意公積金可轉(zhuǎn)增為公司資本

　　D.公司章程可以規(guī)定股東對公司可分配利潤的分配比例

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B根據(jù)《公司法》的規(guī)定，資本公積金不得用于彌補公司的虧損，因此選項B錯誤。

　　29[單選題] 下列說法正確的是(　)。

　　A.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)只能投資于債券

　　B.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應設置統(tǒng)一賬戶，但須獨立核算

　　C.證券公司不得通過報刊等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.證券公司可以以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C選項A，限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應當主要用于：①投資國債;②國家重點建設債券;③債券型證券投資基金;④在證券交易所上市的企業(yè)債券;⑤其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。選項B，不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，應單獨設置賬戶，獨立核算、分賬管理。選項D，證券公司不得以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　30[單選題] 根據(jù)《人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，有限責任公司股東會會議對下列事項作出的決議中，不用經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有(　)。

　　A.修改公司章程

　　B.減少注冊資本

　　C.更換公司董事

　　D.變更公司形式

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C有限責任公司的股東會通過以下決議時，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過：①增加或者減少注冊資本;②合并、分立、解散;③變更公司形式;④修改司章程。

　　31[單選題] (　)不屬于基金銷售機構(gòu)的職責。

　　A.由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務

　　B.建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度

　　C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，向公眾公布基金宣傳推介材料

　　D.建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務制度和銷售人員的持續(xù)培訓制度

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)得辦理基金的銷售業(yè)務，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或發(fā)售基金份額。

　　32[單選題] 按照《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》的要求，證券公司應當(　)建立、管理證券經(jīng)紀業(yè)務客戶賬戶管理、客戶資金存管、代理交易、代理清算交收、證券托管、交易風險監(jiān)控等信息系統(tǒng)，各項業(yè)務數(shù)據(jù)應當集中存放。

　　A.分客戶

　　B.分子公司

　　C.統(tǒng)一

　　D.分業(yè)務

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司應當統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀業(yè)務客戶賬戶管理、客戶資金存管、代理交易、代理清算交收、證券托管、交易風險監(jiān)控等信息系統(tǒng)。

　　33[單選題] (　)，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》。

　　A.2008年3月

　　B.2008年7月

　　C.2009年3月

　　D.2009年7月

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C 2009年3月中國證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，對證券公司采用經(jīng)紀人制度開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷作出了進一步的明確規(guī)定。

　　34[單選題] 按照《人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，金融機構(gòu)客戶的交易信息在交易結(jié)束后應當至少保存(　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.2

　　D.1

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B按照《人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，金融機構(gòu)應當按照規(guī)定建立客戶身份資料與交易記錄保存制度。通常情況下，在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應當及時更新客戶身份資料。客戶身份資料在業(yè)務關系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應當至少保存5年。

　　35[單選題] 下列各項不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是(　)。

　　A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：①證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;②具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　36[單選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為(　)萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　37[單選題] 在我國的股份有限公司中，董事會和經(jīng)理的關系是(　)

　　A.董事會負責公司的日常經(jīng)營，經(jīng)理對其工作情況進行監(jiān)督

　　B.董事會聘用經(jīng)理，對經(jīng)理的工作進行監(jiān)督

　　C.董事會聘用經(jīng)理，經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營

　　D.公司的最高決策機構(gòu)是董事會，常設機構(gòu)是經(jīng)理

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C股東大會及其董事會是公司的決策機構(gòu)，其中股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，處理公司重大經(jīng)營管理事宜�？偨�(jīng)理及助手組成公司的執(zhí)行機構(gòu)，負責公司的日常經(jīng)營。監(jiān)事會是監(jiān)督機構(gòu)，對董事會和經(jīng)理的工作進行監(jiān)督。通過以上分析發(fā)現(xiàn)C是正確的，A、B、D都是錯誤的。

　　38[單選題] 被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿(　)年，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。③被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。④未通過證券從業(yè)人員年檢。⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。⑥其他情形。

　　39[單選題] A公司是由甲出資20萬元、乙出資50萬元、丙出資30萬元、丁出資80萬元共同設立的有限責任公司。丁申請A公司為其銀行貸款作擔保，為此A公司召開股東會，甲、乙、丙、丁均出席會議，乙明確表示不同意。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列關于會議決議的表述中，正確的是(　)。

　　A.該決議必須經(jīng)甲、乙、丙、丁四個股東全部通過，因乙不同意而不能通過

　　B.該決議必須經(jīng)甲、乙、丙三個股東全部通過，因乙不同意而不能通過

　　C.該決議必須經(jīng)全體股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，因甲、丙、丁所持表決權(quán)占72.22%，因此通過

　　D.該決議必須經(jīng)甲、乙、丙股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，因甲、丙所持表決權(quán)僅占50%，因此不通過

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔保的，須經(jīng)出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。

　　40[單選題] 關于對違反證券業(yè)從業(yè)人員資格管理規(guī)定的處罰，下列描述不正確的是(　)。

　　A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請

　　C.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在5年內(nèi)不得參加資格考試

　　D.證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十條的規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。