41[單選題] 向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)不應(yīng)超過(　)人，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A.150

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　42[單選題] 按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在(　)注冊登記為證券投資顧問。

　　A.證券公司

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱證券業(yè)協(xié)會)申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

　　43[單選題] 證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于(　)年，每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年，每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　44[單選題] 根據(jù)《公司法》，在上市公司中負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)的是(　)。

　　A.董事長

　　B.董事會秘書

　　C.法定代表人

　　D.總經(jīng)理

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B本題考點(diǎn)是董事會秘書職責(zé)。董事會秘書在上市公司中負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)。

　　45[單選題] 按照《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次(　)。

　　A.投資咨詢

　　B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估

　　C.客戶信息登記

　　D.投資需求評估

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子形式記載、留存。

　　46[單選題] 關(guān)于股份有限公司募集設(shè)立中的創(chuàng)立大會，下列表述正確的是(　)。

　　A.創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認(rèn)股人組成

　　B.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起10日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會

　　C.創(chuàng)立大會應(yīng)有過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席方可舉行

　　D.公司章程由認(rèn)股人在創(chuàng)立大會上共同制定

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A本題考查股份有限公司的創(chuàng)立大會制度。《公司法》第九十條第一款規(guī)定：“發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起三十日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。”據(jù)此可知，選項(xiàng)B錯(cuò)誤�！豆�司法》第九十一條第一款規(guī)定：“發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開十五日前將會議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行�！痹撘�(guī)定要求的是“代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人”出席，而不是“過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人”出席，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。《公司法》第七十七條規(guī)定：“設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過……”據(jù)此可知，公司章程是由發(fā)起人制定的，創(chuàng)立大會僅僅是對發(fā)起人制定的公司章程加以表決而已。

　　47[單選題] 發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起(　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.半年

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　48[單選題] 基金銷售人員在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A基金銷售人員從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：勤勉盡職原則、誠實(shí)守信原則及投資者利益優(yōu)先原則。

　　49[單選題] 以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法中，不正確的是(　)。

　　A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)

　　B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益

　　C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進(jìn)行過度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)

　　D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。

　　50[單選題] 下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事的情形不包括(　)。

　　A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系

　　B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　　C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬

　　D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C本題考查擔(dān)任獨(dú)立董事的任職資格。在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬。

　　51[單選題] 下列關(guān)于公司章程的說法中，不正確的是(　)。

　　A.制定章程是設(shè)立公司的必經(jīng)程序

　　B.章程必須由全體發(fā)起人共同制定并簽名、蓋章

　　C.制定章程是一種要式行為，必須采用書面形式

　　D.絕對必要記載事項(xiàng)和相對必要記載事項(xiàng)都是法律所列舉的記載事項(xiàng)

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D公司章程的相對記載事項(xiàng)，是指法律列舉規(guī)定了某些事項(xiàng)，但這些事項(xiàng)是否記入公司章程，全由章程制定者決定。相對記載事項(xiàng)，非經(jīng)載明于辛程，不生效力。

　　52[單選題] 在上市公司的收購中，財(cái)務(wù)顧問受托向中國證監(jiān)會報(bào)送申請文件，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問報(bào)告中做出的承諾不包括(　)。

　　A.收購人申報(bào)文件進(jìn)行核查、確信申報(bào)文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B.就本次收購所出具的專業(yè)意見已提交其內(nèi)核機(jī)構(gòu)審查，并獲得通過

　　C.收購人是否具有主體資格

　　D.在擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問期間，已采取嚴(yán)格的保密措施，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部“防火墻”制度

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C本題考察上市公司收購中財(cái)務(wù)顧問的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A、B、D均為財(cái)務(wù)顧問的承諾事項(xiàng)。

　　53[單選題] 下列關(guān)于保薦代表人的說法不正確的是(　)。

　　A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　　B.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密

　　C.保薦代表人及其配偶可以以個(gè)人名義持有發(fā)行人的股份。

　　D.保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。

　　54[單選題] 下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿�，基于合理的�?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。

　　55[單選題] (　)是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。

　　A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借

　　B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購

　　C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　D.將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的禁止行為有：未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。選項(xiàng)B集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。

　　56[單選題] 下列不屬于操縱市場行為的是(　)。

　　A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D操縱市場的行為包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場。

　　57[單選題] 證券公司從業(yè)人員禁止的行為是(　)。

　　A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托，從事證券買賣活動

　　B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會、分析會

　　C.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，禁止證券公司從業(yè)人員接受客戶的全權(quán)委托，從事證券買賣活動。

　　58[單選題] 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣(　)萬元。

　　A.1000

　　B.500

　　C.200

　　D.100

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元。

　　59[單選題] 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款

　　C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　60[單選題] 《人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.2倍以上5倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。