61[單選題] 融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照(　)的架構設立和運行。

　　A.董事會—投資決策機構—自營業(yè)務部門

　　B.業(yè)務決策機構—董事會—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構

　　C.董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構

　　D.業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構—董事會

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構”的架構設立和運行。

　　62[單選題] 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用是(　)。

　　A.提供證券資產管理

　　B.提高證券市場效益

　　C.提供信息服務

　　D.防止股價波動

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商的作用：①充當證券買賣的媒介。②提供信息服務。

　　63[單選題] 在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準人方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A.《人民共和國證券法》

　　B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》

　　C.《證券公司治理準則》

　　D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準入管理方面有《人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設立規(guī)則》《證券公司設立子公司試行規(guī)定》《關于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關問題的通知》《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》《關于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

　　64[單選題] 證券公司的(　)是自營業(yè)務的最高決策機構，自營業(yè)務規(guī)模由其確定。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.投資決策機構

　　D.自營業(yè)務部門

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A董事會是自營業(yè)務的最高決策機構。

　　65[單選題] 證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。

　　66[單選題] 關于某上市公司選任和解任獨立董事，下列表述中正確的是(　)。

　　A.公司監(jiān)事會可以提名獨立董事人選

　　B.欲提名獨立董事人選的公司股東必須單獨或合并持有該上市公司已發(fā)行股份的10%以上

　　C.獨立董事可連選連任，連任時間不受期限限制

　　D.公司董事會可以解任經(jīng)常不參加會議的獨立董事

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A本題考查上市公司中的獨立董事制度�！蛾P于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》規(guī)定：“上市公司董事會、監(jiān)事會、單獨或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定�！薄蔼毩⒍�事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時間不得超過六年�！薄蔼毩⒍�事連續(xù)3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。除出現(xiàn)上述情況及《公司法》中規(guī)定的不得擔任董事的情形外，獨立董事任期屆滿前不得無故被免職。提前免職的，上市公司應將其作為特別披露事項予以披露，被免職的獨立董事認為公司的免職理由不當?shù)�，可以作出公開的聲明。”。

　　67[單選題] 證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當與(　)簽訂書面定向資產管理合同。

　　A.商業(yè)銀行、證券交易所

　　B.客戶、托管機構

　　C.客戶、證券交易所

　　D.托管機構、資產管理公司

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B定向資產管理合同的主體是證券公司、客戶和資金的托管機構。

　　68[單選題] 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為的是(　)。

　　A.挪用客戶賬戶上的資金

　　B.根據(jù)委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報

　　C.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　D.接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務，因此根據(jù)委托單向交易所申報屬于證券經(jīng)紀商的義務。

　　69[單選題] 下列公司組織機構中關于公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是(　)。

　　A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表

　　B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表

　　C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表

　　D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據(jù)規(guī)定，股份有限公司董事會成員中“可以”包括公司職工代表，因此選項A的說法錯誤;選項B、C、D的組織機構中，均應包括職工代表。

　　70[單選題] 證券公司開展客戶資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，投資風險由(　)。

　　A.客戶自行承擔

　　B.證券公司承擔

　　C.客戶和證券公司共同承擔

　　D.客戶和證券公司按比例承擔

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券公司開展客戶資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。

　　71[單選題] 2007年8月，(　)正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國務院

　　D.中國銀監(jiān)會

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B2007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》。

　　72[單選題] 證券公司從事資產管理業(yè)務，必須符合的條件是(　)。

　　A.資產管理業(yè)務人員均應具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷

　　B.最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰

　　C.具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D.凈資本不低于1億元人民幣

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司從事資產管理業(yè)務，應當符合下列條件：①經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經(jīng)營范圍;②凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定;③資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;④具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;⑤最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　73[單選題] 按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到(　)及其代理點開立證券賬戶。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.中國證券登記結算有限責任公司

　　D.中國結算公司上海分公司或深圳分公司

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到中國結算公司上海分公司或深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　74[單選題] 有限責任公司與股份有限公司最主要的區(qū)別在于(　)。

　　A.公司的注冊資本多少

　　B.公司是否具有法人資格

　　C.股東享有的權利

　　D.公司是否發(fā)行等額股份

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D該題考查考生對股份有限公司和有限責任公司的區(qū)別，股份有限公司的全部資本必須劃分為等額股份，并采取股票的形式，有限責任公司則不必一定劃分為等股份。

　　75[單選題] 甲、乙、丙準備注冊成立一家證券公司，擬定的注冊資本為5000萬元，下列情形中，不符合法律規(guī)定的有(　)。

　　A.采取發(fā)起設立方式，首次出資1000萬元

　　B.采取發(fā)起設立方式，首次出資1500萬元

　　C.采取募集方式設立，發(fā)起人出資1000萬元

　　D.采取募集方式設立，發(fā)起人出資1750萬元

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C采取募集方式設立的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。另外，證券公司設立不采用認繳資本金制度。

　　76[單選題] (　)對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券登記結算機構

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B中國證監(jiān)會依法對保薦機構及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

　　77[單選題] 證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后(　)個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導期間為證券上市當年剩余時間及其后(　)個完整會計年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2，2

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。

　　78[單選題] 《人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場行為(　)。

　　A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流人股市

　　C.證券內幕信息的知情人和非法獲取證券內幕信息的人，在內幕信息公開前，不能買賣該公司的證券

　　D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A只有選項A屬于《人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為。

　　79[單選題] 證券市場按層次結構關系，可以分為(　)。

　　A.發(fā)行市場和交易市場

　　B.集中市場和場外市場

　　C.股票市場和債券市場

　　D.國內市場和國際市場

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A層次結構是指按證券進入市場的順序而形成的結構關系。按這種順序關系劃分，證券市場的構成可分為發(fā)行市場和交易市場。證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是指發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定以及發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場、流通市場或次級市場，是已發(fā)行的證通過買賣交易實現(xiàn)流通轉讓的市場。

　　80[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形，下列符合該情形的是(　)。

　　A.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

　　B.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

　　C.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過10%，或者選派代表擔任財務顧問的董事

　　D.最近兩年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C。除了選項A、B、D內容外，證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系;存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：①在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;②與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。