51.【答案】B

　　【解析】本題考查分公司和子公司的獨(dú)立性。子公司一定比例以上的資本被另一公司持有或通過(guò)協(xié)議方式受到另一公司實(shí)際控制，其重大決策仍需母公司決定。①錯(cuò)誤，②③④說(shuō)法正確。

　　52.【答案】B

　　【解析】本題考查公司增資、減資程序。公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊(cè)資本決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告;債權(quán)人自接到通知書(shū)之曰起 30 日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保。選項(xiàng) B 正確。

　　53.【答案】A

　　【解析】本題考查《證券投資基金法》的立法宗旨�！蹲C券投資基金法》的立法宗旨體現(xiàn)在：(1)規(guī)范證券投資基金活動(dòng); 2)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益; 3)促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　④不屬于其立法宗旨。

　　54.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿 10 萬(wàn)元的，并處 10 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款。

　　55.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司內(nèi)部控制制度、機(jī)制建設(shè)的基本要求。

　　56.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。高級(jí)管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)

　　部控制。

　　57.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。受托投資管理業(yè)務(wù)不屬于投資銀行類業(yè)務(wù)。

　　58.【答案】A

　　【解析】本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序。

　　59.【答案】C

　　【解析】本題考查違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時(shí)

　　報(bào)告不屬于從重處理情形。

　　60.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》，基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。不包括政策性銀行，排除②。

　　61.【答案】D

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

　　62.【答案】D

　　【解析】本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　63.【答案】D

　　【解析】本題考查客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的主要內(nèi)容。

　　64.【答案】C

　　【解析】本題考查客戶適當(dāng)性管理。適當(dāng)性管理主要分為三大安排：全面了解客戶，對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)，適當(dāng)性匹配。

　　65.【答案】D

　　【解析】本題考查委托指令的無(wú)效及撤銷。

　　66.【答案】D

　　【解析】本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。

　　67.【答案】A

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。第 4 項(xiàng)為管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

　　68.【答案】D

　　【解析】本題考查證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。

　　69.【答案】D

　　【解析】考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在傳播媒體上規(guī)范發(fā)表咨詢文章、報(bào)告、意見(jiàn)。

　　70.【答案】D

　　【解析】本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。除以上四項(xiàng)外，還有保持客觀性，恪守誠(chéng)信原則，信息保密，報(bào)告違法事項(xiàng)，防范利益沖突，防范不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)范參與公眾交流活動(dòng)，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)。

　　71.【答案】B

　　【解析】本題考查證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的相關(guān)法律文件。除上述兩項(xiàng)外，還有《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等。

　　72.【答案】D

　　【解析】本題考查獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的獨(dú)立性。

　　73.【答案】D

　　【解析】本題考查在債券存續(xù)期間對(duì)重大事項(xiàng)的判斷。

　　74.【答案】C

　　【解析】本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。

　　75.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為。

　　76.【答案】C

　　【解析】本題考查規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的規(guī)則。除上述四項(xiàng)外，還有堅(jiān)持積極穩(wěn)妥審慎推進(jìn)。

　　77.【答案】C

　　【解析】本題考查金融資產(chǎn)的攤余成本計(jì)量原則。

　　78.【答案】D

　　【解析】本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。

　　79.【答案】A

　　【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管的原則。

　　80.【答案】C

　　【解析】本題考查資產(chǎn)證券化中管理人不得有的行為。

　　81.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系。

　　82.【答案】D

　　【解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查，還包括融資融券需求。

　　83.【答案】A

　　【解析】本題考查證券公司客戶選擇的條件：從事證券交易半年以上;最近 20 個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于 50 萬(wàn)元;不可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人。

　　84.【答案】C

　　【解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容，合同應(yīng)約定甲方清償債務(wù)的范圍、方式、期限;合同應(yīng)約定乙方強(qiáng)制平倉(cāng)的各類情形;合同應(yīng)載明甲乙雙方對(duì)主體資格、交易資產(chǎn)來(lái)源的聲明與保證。

　　85.【答案】C

　　【解析】本題考查標(biāo)的債券為股票需滿足的條件。在交易所上市交易要超過(guò) 3 個(gè)月。

　　86.【答案】D

　　【解析】本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)專用資金賬戶。

　　87.【答案】D

　　【解析】本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的公布信息。

　　88.【答案】A

　　【解析】本題考查股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定。股票質(zhì)押率上限不得超過(guò) 60%。

　　89.【答案】D

　　【解析】本題考查違約處置的程序。還包括違約處置完成后，證券公司向交易所，中國(guó)結(jié)算和中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告。

　　90.【答案】C

　　【解析】本題考查質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)式證券的異常情況處理。

　　91.【答案】B

　　【解析】本題考查主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。

　　92.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等，不得采用集中競(jìng)價(jià)的方式。

　　93.【答案】C

　　【解析】公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料的相關(guān)要求。

　　94.【答案】D

　　【解析】證券公司代銷私募類產(chǎn)品的禁止性規(guī)定。

　　95.【答案】D

　　【解析】本題考查非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件。

　　96.【答案】B

　　【解析】本題考查基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范�；�金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范包括資產(chǎn)獨(dú)立、業(yè)務(wù)隔離、信息保密、資金存管、結(jié)算職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提、估值復(fù)核、投資監(jiān)督和配合管理人召集基金委托人大會(huì)。

　　97.【答案】C

　　【解析】《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　98.【答案】D

　　【解析】 最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定〈二)》第五條規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　(1)發(fā)行數(shù)額在 500 萬(wàn)元以上的;

　　(2)偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的;

　　(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的;

　　(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的;

　　(5)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　99.【答案】C

　　【解析】《證券法》第二百三十二條有關(guān)規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，應(yīng)當(dāng)先承擔(dān)民事賠償責(zé)任�！蹲C券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款。

　　100.【答案】D

　　【解析】《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以 3 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 2 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下罰金。

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