二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 S0 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.下列有關子公司和分公司的說法，正確的是(　　)。

　�、俜止�司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

　�、诜止�司不具有法人資格，不能對享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔;子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任

　�、鄯止�司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

　�、芊止�司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　52.下列有關公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是(　　)。

　　①公司應當自做出減少注冊資本決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報紙上公告

　　②公司應當自做出減少注冊資本決議之日起 30 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 45 日內(nèi)在報紙上公告

　　③債權(quán)人自接到通知書之日起 10 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 30 日內(nèi)，要求公司清償債務或者提供擔保

　�、軅鶛�(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務或者提供擔保

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　53.下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是(　　)。

　　①促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　②規(guī)范證券投資基金活動

　�、郾Ｗo投資人及相關當事人的合法權(quán)益

　�、芴岣呋�金的投資效率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　54. 按照《期貨交易管理條例》第六十七條的規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿 10 萬元的，并處(　　)萬元以下的罰款。

　�、�10

　�、�20

　　③50

　�、�100

　　A.②③

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　55.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應當建立的機制和制度包括(　　)。

　　①動態(tài)的凈資本監(jiān)控機制

　�、谥鸺墕栘煓C制

　　③隔離墻制度

　�、芏�監(jiān)高的任職制度

　　⑤內(nèi)部員工和客戶的信息反饋機制

　�、尬�機處理機制

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　56.證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應當重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以

　　及結(jié)算風險等。具體而言，經(jīng)紀業(yè)務方面的主要制度包括(　　)。

　�、俜ㄈ思�中清算制度

　�、诳蛻艚灰捉Y(jié)算資金集中管理制度

　�、鄹呒壒芾砣藛T分工制度

　�、芙灰讛�(shù)據(jù)安全備份制度

　�、萁灰浊逅悴铄e的處理程序和審批制度

　�、拗卮蠼灰撞铄e的報告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　57. 以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務的是(　　)。

　�、俪袖N與保薦

　　②上市公司并購重組財務顧問

　�、酃�司債券受托管理

　�、苁芡型顿Y管理

　�、莘巧鲜泄�司推薦

　�、拶Y產(chǎn)證券化

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　58.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是(　)。

　�、偕暾埲说卿浿袊�證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他申請材料提交所在機構(gòu)

　�、跈C構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交中國證券業(yè)協(xié)會

　　③中國證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后 30 日內(nèi)審核完畢

　　A.①②③

　　B.②③①

　　C.①③②

　　D.②①③

　　59.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有(　　)情形的，中國證監(jiān)會應當從重處理。

　�、龠B續(xù)或者多次違反該規(guī)定

　　②違反該規(guī)定后及時報告

　�、凵婕敖痤~較大

　�、茉鵀楣�職人員

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　60. 根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機構(gòu)包括()。

　�、偕虡I(yè)銀行

　�、谡�策性銀行

　�、圩C券公司

　�、軐�業(yè)基金銷售機構(gòu)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　61.基金銷售機構(gòu)應該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》等要求，

　　統(tǒng)一辦理(　　)。

　�、賵�(zhí)業(yè)注冊

　　②后續(xù)培訓

　�、劭冃Э己�

　�、軋�(zhí)業(yè)年檢

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　62.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有(　　)。

　�、僮袷芈殬I(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　�、趹�當維護發(fā)行人的合法權(quán)益，對從事保薦業(yè)務過程中的發(fā)行人信息保密

　�、坫∈鬲毩⒙男新氊煹脑瓌t，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為

　　④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　63.下列關于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法中正確的是(　　)。

　　①明確“單獨立戶”要求，防止資金被混合使用

　�、诿鞔_“封閉運行”要求，防止資金被違規(guī)動用

　�、鄢�客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動用客戶資金

　　④向客戶收取與證券交易有關的傭金、費用或者代扣稅款時，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)人自有資金賬戶

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　64.按照《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引〈試行)》，適當性管理主要包括以下(　　)安排。

　　①全面了解客戶

　�、谌�面計算收益

　　③對產(chǎn)品或服務分級

　�、苓m當性匹配

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　C.①②③④

　　65.下列說法中，正確的是(　)。

　�、倏蛻粼谶M行委托前須確保已完全了解有關交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令

　�、诳蛻舭l(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應視為無效委托

　�、圩C券公司接受客戶委托指令是，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔

　　④客戶在委托有效期內(nèi)對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應承認并接受該成交結(jié)果

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.③④

　　D.①②③④

　　66.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括(　)。

　�、儆唵卧O計

　�、谟唵涡薷�

　　③T+2 交收制度

　�、茴~度控制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　67.證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括(　　)。

　�、僮C券公司要加強合規(guī)文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法制觀念和合規(guī)意識

　　②要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度

　�、蹖�客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管，對經(jīng)濟業(yè)務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風險控制等實行集中統(tǒng)一管理;對風險程度和重要性不同的業(yè)務，實行實時復核、分級審批。加強對經(jīng)濟業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制

　�、芙�立客戶投訴處理及責任追究機制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　68.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當將(　　)告知客戶。

　�、俟�司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務等

　　②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　�、圩C券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

　　④投資決策由客戶做出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　69.證券投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，備案材料包括(　　)。

　�、俸献鲀�(nèi)容

　�、谄鹬箷r間

　�、郯婷姘才呕蛘吖�(jié)目時間段

　�、茼椖控撠熑�

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　70.以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是　　)。

　　71.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)(　)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。

　�、佟蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》

　�、邸蹲C券登記結(jié)算管理辦法》

　�、堋蹲C券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　72.存在(　)的，不得擔任獨立財務顧問。

　�、俪钟谢蛘咄ㄟ^協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔任上市公司董事

　�、谏鲜泄�司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事

　�、圩罱� 2 年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務

　�、茇攧疹檰柕亩�事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形。

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　73.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括(　)。

　　①發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

　�、趥�券信用評價發(fā)生變化

　�、郯l(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況

　　④發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　74.下列說法正確的是(　)。

　�、侔凑找�(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級

　�、谠趥�券有效存續(xù)期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告

　　③應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相

　　關的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告

　�、芄�開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　75.下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務所禁止的行為是(　)。

　�、僖赞D(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或虧損沒為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益

　�、诶�用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送

　�、圩誀I業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益

　�、芤垣@取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④