參考答案與解析

　　1.【答案】A

　　【解析】本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國(guó)家三類，其中，可以成為法律主體的白然人包括我國(guó)公民以及在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人，選項(xiàng) A 說法錯(cuò)誤。

　　2.【答案】B

　　【解析】本題考查公司法法律體系的組成。我國(guó)的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成;最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)公司法制定的，屬于公司法的一部分;實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律，因此， 憲法》 刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中。

　　3.【答案】D

　　【解析】本題考查公司設(shè)立登記要求。以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后 30 日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送材料申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　4.【答案】C

　　【解析】考查股東的出資制度。有限責(zé)任公司股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣資產(chǎn)作價(jià)出資;有限責(zé)任公司不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)等作價(jià)出資。

　　5.【答案】D

　　【解析】本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。2 個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。選項(xiàng) D說法錯(cuò)誤。

　　6.【答案】B

　　【解析】本題考查公司股份回購(gòu)。公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工時(shí)，可以收購(gòu)本公司股份。公司依照該項(xiàng)規(guī)定收購(gòu)本公司股份時(shí)，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的 5%。

　　7.【答案】D

　　【解析】本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定„根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十八條規(guī)定，合伙人由下列情形之一　的，當(dāng)然退伙：(1)作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;(2)個(gè)人喪失償債能力;(3)作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn); 4)法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格;(5)合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為屬于除名退伙的情形，選項(xiàng) D 錯(cuò)誤。

　　8.【答案】C

　　【解析】本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　9.【答案】B

　　【解析】本題考查債券交易暫停的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易： 1)公司有重大違法行為; 2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法屨行義務(wù);(5)公司最近 2 年連續(xù)虧損。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于債券交易終止的情形。

　　10.【答案】A

　　【解析】本題考查上市公司收購(gòu)程序。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與　他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　11.【答案】C

　　【解析】本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于 20 年。

　　12.【答案】C

　　【解析】本題考查證券法。根據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬(wàn)元的，處以 3 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款。

　　13.【答案】B

　　【解析】本題考查證券法。根據(jù)《證券法》第二百二十二條規(guī)定，證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款。股東有過錯(cuò)的，在按照要求改正前，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利;拒不改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

　　14.【答案】D

　　【解析】本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件。最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 1 000萬(wàn)元的法人單位才符合條件，選項(xiàng) D 錯(cuò)誤。

　　15.【答案】D

　　【解析】考察《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于 85%。

　　16.【答案】A

　　【解析】本題考查對(duì)證券公司建立獨(dú)立董事制度方面的要求。經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。

　　17.【答案】C

　　【解析】本題考查監(jiān)事會(huì)的有關(guān)要求。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席;監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人;對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開股東(大)會(huì)，并向股東(大)會(huì)提出專項(xiàng)議案。

　　18.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不得開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類業(yè)務(wù)，專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)除外。

　　19.【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。其他相關(guān)高級(jí)管理人員等人員對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé);證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)決定;按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類，合規(guī)檢查包括例行檢查與專項(xiàng)檢查。

　　20.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。

　　21.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作的基本原則。

　　22.【答案】A

　　【解析】本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理基本規(guī)定。

　　23.【答案】C

　　【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。

　　24.【答案】D

　　【解析】本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。

　　25.【答案】D

　　【解析】本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理。

　　26.【答案】D

　　【解析】本題考查投資者適當(dāng)性管理制度的含義。

　　27.【答案】C

　　【解析】本題考查普通投資者的劃分等級(jí)。

　　28.【答案】D

　　【解析】本題考察專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件。

　　29.【答案】D

　　【解析】本題考察證券市場(chǎng)禁入措施的期限。

　　30.【答案】B

　　【解析】證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng).當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　31.【答案】C

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，選項(xiàng) A、B 錯(cuò)誤;選項(xiàng) D，應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記。

　　32.【答案】B

　　【解析】本題考查滬港通和深港通的相關(guān)概念。香港聯(lián)合交易所上市的 A+H 股公司股票屬于深港通。

　　33.【答案】B

　　【解析】本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。按照規(guī)定，證券公司不得以任何形式使用或者泄露國(guó)家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開的重大信息。

　　34.【答案】D

　　【解析】A、B、C 三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D 項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。

　　35.【答案】A

　　【解析】本題考查證券(股票)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。

　　36.【答案】D

　　【解析】本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn) 10%的。

　　37.【答案】C

　　【解析】本題考查監(jiān)管部門對(duì)證券(股票類)發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施節(jié)中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫�；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處埋。

　　38.【答案】C

　　【解析】中國(guó)人民銀行依法對(duì)交易商協(xié)會(huì)、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　39.【答案】A

　　【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義與分類，A 項(xiàng)為證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的概念。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)接受投資者委托，對(duì)委托的投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的金融服務(wù)。

　　40.【答案】A

　　【解析】本題考查金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到對(duì)每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算。

　　41.【答案】B

　　【解析】境外投資者的境內(nèi)證券投資運(yùn)作。投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的 10%。

　　42.【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司業(yè)務(wù)范圍變更的申請(qǐng)。

　　43.【答案】C

　　【解析】本題考查維持保證金比例的有關(guān)內(nèi)容

　　44.【答案】B

　　【解析】本題考查約定回購(gòu)式證券交易的概念。

　　45.【答案】A

　　【解析】本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請(qǐng)求后，同意備案的，自受理之日起 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告;主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后 5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息;主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日 5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新;主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起 5 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。

　　46.【答案】B

　　【解析】本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。

　　47.【答案】D

　　【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品相關(guān)內(nèi)容。

　　48.【答案】C

　　【解析】《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第二十八條規(guī)定，個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額在 20 萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　49.【答案】C

　　【解析】《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處 5 年有期徒刑或者拘役，并處或者單處 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)以下罰金。

　　50.【答案】B

　　【解析】《刑法》第一百八十一條的規(guī)定。對(duì)犯利用未公開信息交易罪的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒　刑或者拘役。