26.(　)是證券期貨經營機構服務投資者、控制經營風險和保護投資者合法權益的重要操作流程，核心目的是“將適當的產品或服務銷售提供給適當的投資者”。

　　A.法人集中清算制度

　　B.信息隔離墻制度

　　C.利益沖突管理機制

　　D.投資者適當性制度

　　27.經過風險承受能力評估，經營機構將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為(　)五個等級。

　　A.Al、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.Cl、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

　　28.在依法從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應當年滿(　　)周歲，具有(　)以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A.16;初中

　　B.18;初中

　　C.16;高中

　　D.18;高中

　　29.從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的，可以對有關責任人員采取(　)的證券市場禁入措施。

　　A.1～3 年

　　B.3～5 年

　　C.5～10 年

　　D.終身

　　30.證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，證券公司因故未能收回證券經紀人證書的，應當自委托關系終止之日起 10 個工作日內，通過(　)指定報紙和公司網站等媒體公告該證書作廢。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協會

　　D.工商管理局

　　31.下列關于證券經紀人的說法中，正確的是(　)。

　　A.經驗豐富的證券經紀人可以同時接受幾家證券公司的委托

　　B.證券經紀人可以代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務以外的活動

　　C.證券公司應當對證券經紀人進行不少于 60 個小時的執(zhí)業(yè)培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于 20 個小時

　　D.證券公司應當在與證券經紀人簽訂委托合同、對其進行執(zhí)業(yè)前培訓并經測試合格后，為其向中國證監(jiān)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記

　　32.下列不屬于滬港通可交易的證券品種為(　　)。

　　A.上證 180 指數成分股

　　B.香港聯合交易所上市的 A+H 股公司股票

　　C.上證 380 指數成分股

　　D.A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

　　33.證券研究報告可以使用的信息來源不包括(　　)。

　　A.政府部門、行業(yè)協會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息

　　B.上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關信息

　　34.下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是(　)。

　　A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

　　B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已經提交內部核查機構審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C.已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

　　D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見做出回復

　　35.發(fā)行人可以就(　)事項聘請保薦機構履行保薦職責。

　　A.首次公開發(fā)行股票并上市

　　B.上市公司并購重組

　　C.重大資產重組

　　D.破產清算

　　36.下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是(　)。

　　A.發(fā)行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發(fā)生重大變化

　　B.發(fā)行人主要資產被查封、扣押、凍結

　　C.發(fā)行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的 20%

　　D.發(fā)行人放棄債權或財產，超過上年末凈資產的 5%

　　37.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施(　)，發(fā)現涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫�；蛑兄拱l(fā)行，對相關事項進行調查處理。

　　A.事前監(jiān)管

　　B.事前事中監(jiān)管

　　C.事中事后監(jiān)管

　　D.事后監(jiān)管

　　38.(　)依法對交易商協會、同業(yè)拆借中心和中央結算公司進行監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.中國人民銀行

　　D.國務院

　　39.下列說法中錯誤的是(　)。

　　A.資產管理業(yè)務是指經中國證監(jiān)會批準經營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金以自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國務院證券監(jiān)督管理機構認可的其他證券，以獲取盈利的行為

　　B.定向資產管理業(yè)務是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的業(yè)務

　　C.集合資產管理業(yè)務是指證券公司設立集合資產管理計劃，與多個客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的業(yè)務

　　D.專項資產管理業(yè)務是指證券公司與客戶簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和基礎資產的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的業(yè)務

　　40.金融機構開展資產管理業(yè)務，下列規(guī)定中，不符合要求的是(　)。

　　A.對資產管理產品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算

　　B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務

　　C.金融機構應當合理確定資產管理產品所投資資產的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理

　　D.資產管理產品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權及其收益權的，應當為封閉式資產管理產品

　　41.境外投資者的境內證券投資，應當遵循持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　42.獲得批準的證券公司應當按照規(guī)定，向公司登記機關申請業(yè)務范圍變更登記，向(　　)申請換發(fā)“經營證券業(yè)務許可證”。

　　A.證券行業(yè)協會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券登記結算機構

　　43.維持保證金比例超過()。后維持擔保比例不得低于(　　)時，客戶可以提取保證金可用額度中的現金或沖抵保證金的證券，但提取　交易所另有規(guī)定的除外。

　　A.250%;300%

　　B.250%;250%

　　C.300%;300%

　　D.300%;250%

　　44.(　)是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。

　　A.融資融券業(yè)務

　　B.約定購回式證券交易

　　G.股票質押式回購業(yè)務

　　D.質押式報價回購業(yè)務

　　45.下列關于證券公司全國股份轉讓系統公司申請備案的說法中，正確的是(　)。

　　A.全國股份轉讓系統公司受理證券公司的請求后，同意備案的，自受理之日起 10 個轉讓日內與證券公司簽訂協議書，向其出具主辦券商業(yè)務備案函，并予以公告

　　B.主辦券商應在取得業(yè)務備案函后 10 個轉讓日內，在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況及全國股份轉讓系統公司要求披露的其他信息

　　C.主辦券商所披露信息內容發(fā)生變更的，應自變更之日 10 個轉讓日內報告考查全國股份轉讓系統公司并進行更新

　　D.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉讓系統公司自收到變更備案申請之日起 10 個轉讓日內與主辦券商重新簽訂《協議書》

　　46.申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反業(yè)務規(guī)則、全國股份轉讓系統公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫(　　)。

　　A.通報批評;公開譴責

　　B.通報批評;公開譴責;認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C.通報批評;公開譴責;限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務

　　D.通報批評;公開譴責;責令整改

　　47.為保護投資者權益，證券公司應在代銷金融產品前進行必要的(　　)。

　　A.委托人資格審查

　　B.產品盡職調查

　　C.市場調查

　　D.委托人資格審查和產品盡職調查

　　48.關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有(　)。

　　A.個人集資詐騙，數額在 10 萬元以上的

　　B.單位集資詐騙，數額在 50 萬元以上的

　　C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額 10 萬元的

　　D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到 50 萬元以上的

　　49.按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處(　)年有期徒刑或者拘役，并處或者單處()萬元以上 10

　　萬元以下罰金。

　　A.3;1

　　B.5;5

　　C.5;1

　　D.3;5

　　50.按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機構從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或

　　者行業(yè)協會的工作人員處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上(　)倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員或者其他直接責任人員，處(　)年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3;10

　　B.5;5

　　C.5;10

　　D.3;5