—、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得

　　分)

　　1.下列有關(guān)法律主體的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.在我同境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人不屬于法律主體

　　B.國(guó)家可以作為國(guó)家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體

　　C.非營(yíng)利性法人或非法人組織屬于法律主體

　　D.在國(guó)際上，國(guó)家是與國(guó)際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體

　　2.下列有關(guān)《公司法》的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.我國(guó)的公司法法律體系以《公司法》為核心

　　B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

　　C.《憲法》 刑法》 民法通則》 反壟斷法》 合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中

　　D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

　　3.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后(　　)日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送材料申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　4.下列事項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用做出資的是(　　)。

　　A.貨幣

　　B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　C.勞務(wù)

　　D.土地使用權(quán)

　　5.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外

　　B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說(shuō)明書，向新股東簽發(fā)出資說(shuō)明書，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決

　　C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

　　D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2 個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　　6.公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工的情形時(shí)，可以收購(gòu)本公司股份。公司依照該項(xiàng)規(guī)定收購(gòu)本公司股份時(shí)，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　7.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)不符合當(dāng)然退伙情形(　　)。

　　A.個(gè)人喪失償債能力

　　B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

　　C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為

　　8.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項(xiàng)中的(　　)。

　　A.自愿

　　B.有償

　　C.無(wú)償

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　9.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易(　　)。

　　A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

　　C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

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　　10.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到(　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　11.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于(　)。

　　A.10 年

　　B.15 年

　　C.20 年

　　D.永久

　　12.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以(　)的罰款。

　　A.30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下

　　B.3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　C.違法所得 1 倍以上 5 倍以下

　　D.違法所得 1 倍以上 10 倍以下

　　13.證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以(　　)的罰　款。股東有過(guò)錯(cuò)的，在按照要求改正前，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利;拒不改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

　　A.3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　B.10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　C.30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下

　　D.10 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下

　　14.非公開募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是(　　)。

　　A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　B.達(dá)到規(guī)定財(cái)產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平

　　C.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額

　　D.最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 800 萬(wàn)元的法人單位

　　15.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　　)%。

　　A.70

　　B.75

　　C.80

　　D.85

　　16.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下(　)公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。

　　A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司

　　B.經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司

　　C.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的丙公司

　　D.經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的丁公司

　　17.證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中正確的是(　)。

　　A.事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席

　　B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

　　C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助

　　D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案

　　18.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

　　B.非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展除項(xiàng)目承攬等輔助性活動(dòng)以外的投資銀行類業(yè)務(wù)

　　C.分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除

　　19.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，也應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)

　　B.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交股東(大)會(huì)決定

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)逮立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策機(jī)制，合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見

　　D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

　　20.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任

　　B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任

　　C.證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任

　　D.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)

　　21.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，(　)是指證券公司應(yīng)賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則

　　B.同一性原則

　　C.自主管理原則

　　D.保密原則

　　22.除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營(yíng)(　)、為客戶提供(　)的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù)

　　C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù)

　　23.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在 5 個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)(　　)個(gè)工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　24.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。(　　)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會(huì)

　　D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

　　25.(　)對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)