二、組合型選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　第1題下列關(guān)于多層次資本市場(chǎng)體系的說(shuō)法中，正確的是()。

　�、�.多層次資本市場(chǎng)體系有利于滿(mǎn)足資本市場(chǎng)上資金供求雙方的多層次化的要求

　　Ⅱ.多層次資本市場(chǎng)體系可以防范和化解我國(guó)的金融風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系的關(guān)鍵一環(huán)在于發(fā)展多層次的債權(quán)市場(chǎng)

　　Ⅳ.多層次資本市場(chǎng)體系有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制，提高上市公司的質(zhì)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】中國(guó)建設(shè)多層次資本市場(chǎng)重要意義在于：(1)有利于滿(mǎn)足資本市場(chǎng)上資金供求雙方多層次化的要求。(2)有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制，提高上市公司的質(zhì)量。(3)有利于防范和化解我國(guó)的金融風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系的關(guān)鍵一環(huán)就在于發(fā)展多層次的股權(quán)市場(chǎng)。故第Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　本題 1 分

　　第2題對(duì)已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓和流通的市場(chǎng)是()。

　�、�.發(fā)行市場(chǎng)

　�、�.流通市場(chǎng)

　　Ⅲ.一級(jí)市場(chǎng)

　�、�.二級(jí)市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】流通市場(chǎng)也稱(chēng)二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)。

　　本題 1 分

　　第3題期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別是()。

　　Ⅰ.交易的對(duì)象不同

　�、�.交易的目的不同

　　Ⅲ.對(duì)交易價(jià)格的定義不同

　�、�.交易的方式不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)交易對(duì)象不同。(2)交易目的不同。(3)交易價(jià)格的含義不同。(4)交易方式不同。(5)結(jié)算方式不同。

　　本題 1 分

　　第4題下列關(guān)于普通股股東表決權(quán)的說(shuō)法，正確的是()。

　�、�.普通股股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的

　�、�.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

　　Ⅲ.對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買(mǎi)的股票份數(shù)而定

　�、�.普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】股東可以親自出席股東大會(huì)，也可委托代理人出席股東會(huì)議，代理人應(yīng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。故第Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　本題 1 分

　　第5題下列選項(xiàng)中，QDII基金可以投資的有()。

　�、�.美國(guó)存托憑證

　�、�.公司債券

　�、�.住房按揭支持證券

　�、�.貴金屬

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具。(2)政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券。(3)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。(4)在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金。(5)與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。(6)遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。

　　本題 1 分

　　第6題證券投資基金是一種()集合投資方式。

　�、�.利益共享

　�、�.業(yè)余理財(cái)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。其特點(diǎn)包括：集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)業(yè)理財(cái)。

　　本題 1 分

　　第7題下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　Ⅰ.地震、旱災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、蟲(chóng)災(zāi)屬于自然風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.政治風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)爭(zhēng)屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.空氣污染、噪音屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.政治風(fēng)險(xiǎn)屬于國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指伴隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、生產(chǎn)方式的改變而產(chǎn)生的威脅人們生產(chǎn)與生活的風(fēng)險(xiǎn)。如核輻射、空氣污染和噪音等。故第Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　本題 1 分

　　第8題國(guó)債公開(kāi)招標(biāo)方式中關(guān)于“荷蘭式”，下列說(shuō)法正確的是()。

　�、�.標(biāo)的為利率或利差時(shí)，以最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債的承銷(xiāo)價(jià)格

　�、�.標(biāo)的為利率或利差時(shí)，均按面值承銷(xiāo)

　�、�.標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債的承銷(xiāo)價(jià)格

　　Ⅳ.標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，均按發(fā)行價(jià)承銷(xiāo)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷(xiāo);標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷(xiāo)。

　　本題 1 分

　　第9題下列關(guān)于證券市場(chǎng)的特征，說(shuō)法正確的是()。

　　Ⅰ.價(jià)值直接交換場(chǎng)所

　　Ⅱ.財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換場(chǎng)所

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)直接交換場(chǎng)所

　�、�.直接和間接融資的場(chǎng)所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券市場(chǎng)具有以下三個(gè)顯著特征：(1)證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。(2)證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。(3)證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。

　　本題 1 分

　　第10題信用違約互換交易的危險(xiǎn)來(lái)自()。

　�、�.集中交易

　�、�.高杠桿性

　�、�.信用保護(hù)買(mǎi)方不真正持有作為參考的信用工具

　　Ⅳ.場(chǎng)內(nèi)交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來(lái)自三個(gè)方面：(1)具有較高的杠桿性。(2)由于信用保護(hù)的買(mǎi)方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此，特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性地高估涉險(xiǎn)金額。(3)由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類(lèi)交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的風(fēng)險(xiǎn)敞口頭寸失去著落。

　　本題 1 分