第11題在我國，自股權分置改革方案實施之日起，原非流通股股東所持股份在()個月內不得上市交易或轉讓。

　　A.10

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　【正確答案】B

　　【答案解析】股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規(guī)定之一為：自改革方案實施之日起，12個月內不得上市交易或轉讓。

　　本題 1 分

　　第12題我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為()年10月。

　　A.2009

　　B.2011

　　C.2012

　　D.2010

　　【正確答案】A

　　【答案解析】2009年10月，為中小企業(yè)特別是高新技術企業(yè)服務的創(chuàng)業(yè)板市場正式啟動，它附屬于深圳證券交易所之下，基本上延續(xù)了主板市場的規(guī)則，除能接受流通盤在5 000萬股以下的中小企業(yè)上市這點不同以外，其他上市的條件和運行規(guī)則幾乎與主板一樣，所以上市的“門檻”還是很高的。

　　本題 1 分

　　第13題國際結算銀行是一個旨在加強各國()與國際金融機構合作的組織。

　　A.中央銀行

　　B.清算機構

　　C.銀行業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　【正確答案】A

　　【答案解析】國際結算銀行是一個旨在加強各國中央銀行與國際金融機構合作的國際組織。

　　本題 1 分

　　第14題在美國，可將()視為無風險利率。

　　A.長期國債利率

　　B.短期國庫券利率

　　C.一年期存款利率

　　D.一年期貸款利率

　　【正確答案】B

　　【答案解析】美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風險證券，把短期國庫券利率稱為無風險利率。

　　本題 1 分

　　第15題下列不屬于影響債券利率因素的是()。

　　A.籌資者的資信

　　B.債券票面金額

　　C.債券期限長短

　　D.借貸資金市場利率水平

　　【正確答案】B

　　【答案解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　本題 1 分

　　第16題下列關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的說法中，錯誤的是()。

　　A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務

　　B.是經國務院批準的全國性證券交易場所

　　C.在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過 200 人

　　D.全國股份轉讓系統(tǒng)實行主辦券商制度

　　【正確答案】C

　　【答案解析】全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)，俗稱“新三板”，是經國務院批準設立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉讓股份、股權融資、債券融資、資產重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務。根據(jù)證監(jiān)會[第89號令]《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限公司管理辦法暫行辦法》，股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司(簡稱“掛牌公司”)為非上市公眾公司，根據(jù)最新《非上市公眾公司管理辦法》，公眾公司的定義是通過定向發(fā)行或轉讓，導致股東超過200人，或股票公開轉讓，股東人數(shù)可以超過200人，接受中國證券監(jiān)督管理委員會的統(tǒng)一監(jiān)督管理的公司。全國股份轉讓系統(tǒng)實行主辦券商制度。

　　本題 1 分

　　第17題穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。

　　A.藍籌股

　　B.紅籌股

　　C.法人股

　　D.外資股

　　【正確答案】A

　　【答案解析】穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為“藍籌股”。

　　本題 1 分

　　第18題現(xiàn)行我國全國社�；�金理事會直接運作的社保基金的投資范圍僅限于()、在一級市場購買國債，其他投資需委托社�；�金投資管理人管理和運作并委托社�；�金托管人托管。

　　A.銀行存款

　　B.股票

　　C.期貨

　　D.有價證券

　　【正確答案】A

　　【答案解析】全國社會保障基金理事會直接運作的社�；�金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資需委托社�；�金投資管理人管理和運作并委托社保基金托管人托管。社�；�金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。

　　本題 1 分

　　第19題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應當向()股東配售，且配售比例應當相同。

　　A.全部股東

　　B.配售當日登記在冊的

　　C.股權登記日登記在冊的

　　D.目前登記在冊的所有

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應當向股權登記日登記在冊的股東配售，且配售比例應當相同。

　　本題 1 分

　　第20題證券服務機構從事證券服務業(yè)務必須得到()和有關主管部門批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　【正確答案】A

　　【答案解析】根據(jù)我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到中國證監(jiān)會和有關主管部門批準。

　　本題 1 分