(11) 下列各項(xiàng)，屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能的有( )。

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　�、�.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅳ.推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(12) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒有規(guī)定的利率和期限

　　Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(13) 優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括( )。

　�、�.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　�、�.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

　　Ⅲ.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序

　�、�.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(14) 屬于商品證券的有( )。

　�、�.提貨單Ⅱ.運(yùn)貨單Ⅲ.倉庫棧單Ⅳ.支票

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡ

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　　(15) 企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應(yīng)包括( )。

　�、�.債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ.發(fā)行概要、承銷方式、認(rèn)購與托管

　�、�.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)情況Ⅳ.償債保證措施及風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(16) 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)處置措施有( )。

　�、�.罰款Ⅱ.停業(yè)整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(17) 套期保值的基本類型有( )。

　�、�.多頭套期保值Ⅱ.對(duì)應(yīng)套期保值Ⅲ.對(duì)沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(18) 下列符合上海證券交易所規(guī)定的有( )。

　�、�.A股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　�、�.基金交易的最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　�、�.B股交易的最小變動(dòng)單位為0.01港元

　�、�.債券交易的最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(19) 按資金用途分類，國債可分為( )。

　�、�.赤字國債Ⅱ.建設(shè)國債Ⅲ.流通國債Ⅳ.特種國債

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(20) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能包括( )。

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　　Ⅱ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而

　　又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充

　�、�.目前，場(chǎng)外交易市場(chǎng)已經(jīng)成為證券交易的主要場(chǎng)所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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