(1) 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好

　�、�.有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員

　　Ⅳ.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(2) 自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實(shí)施了( )的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。

　�、�.屬地監(jiān)管Ⅱ.職責(zé)明確Ⅲ.責(zé)任到人Ⅳ.相互配合

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 下列各項(xiàng)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定的是( )。

　�、�.單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

　　Ⅱ.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

　　Ⅲ.境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制

　�、�.單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(4) 國(guó)際債券的特征有( )。

　�、�.資金來源廣Ⅱ.發(fā)行規(guī)模�、�.有國(guó)家主權(quán)保障Ⅳ.沒有匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(5) 貨幣市場(chǎng)基金的特點(diǎn)有( )。

　�、�.資本安全性高Ⅱ.流動(dòng)性弱Ⅲ.購(gòu)買限額低Ⅳ.管理費(fèi)用高

　　A: 王Ⅱ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 交易系統(tǒng)的組成部分有( )。

　　Ⅰ.交易主機(jī)Ⅱ.交易大廳Ⅲ.報(bào)盤系統(tǒng)Ⅳ.交易單元

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(7) 對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管包括( )。

　�、�.禁止任何單位或個(gè)人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶

　　Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的，限制證券業(yè)務(wù)

　�、�.因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.證券登記機(jī)構(gòu)存在欺詐客戶行為的，應(yīng)吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(8) 按投資主體的不同性質(zhì)。股票可劃分為( )。

　�、�.國(guó)家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社會(huì)公眾股Ⅳ.已上市流通股

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說法正確的有( )。

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格除了與股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到其他如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等多方面因素的綜合影響，兇此，股票價(jià)格經(jīng)常處于波動(dòng)之中

　　Ⅱ.股票市場(chǎng)是股票發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所

　�、�.股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票和其他上市有價(jià)證券

　�、�.股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(10) 我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有( )。

　�、�.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用Ⅱ.保護(hù)投資者利益

　�、�.防止人為操縱Ⅳ.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅢⅣ

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