(11) 在股權(quán)登記日后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權(quán)，這稱為( )。

　　A: 附權(quán)股

　　B: 含權(quán)股

　　C: 除權(quán)股

　　D: 除息股

查看試題解析 進入焚題庫

　　(12) 中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理不包括( )。

　　A: 從業(yè)人員的資格管理

　　B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C: 從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃

　　D: 從業(yè)人員誠信信息管理

查看試題解析 進入焚題庫

　　(13) 深圳證券交易所規(guī)定，基金交易的最小變動單位為( )元人民幣。

　　A: 0.001

　　B: 0.01

　　C: 0.05

　　D: 0.005

查看試題解析 進入焚題庫

　　(14) 關(guān)于封閉式基金與開放式基金的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 封閉式基金的基金規(guī)模是固定的

　　B: 開放式基金的投資者可隨時提出申購或贖回申請

　　C: 封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響

　　D: 開放式基金一般每周或更長時間公布一次

查看試題解析 進入焚題庫

　　(15)證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為( )億元。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

查看試題解析 進入焚題庫

　　(16) ( )是指財政部在人民共和國境內(nèi)發(fā)行，通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

　　A: 記賬式國債

　　B: 憑證式國債

　　C: 儲蓄國債

　　D: 熊貓債券

查看試題解析 進入焚題庫

　　(17) ( )是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

　　A: 資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

　　B: 信用評級機構(gòu)

　　C: 發(fā)起人

　　D: 承銷人

查看試題解析 進入焚題庫

　　(18) 不從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后( )個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳基金。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

查看試題解析 進入焚題庫

　　(19)證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是( )。

　　A: 應(yīng)當向中國證監(jiān)會申請

　　B: 應(yīng)當通過所在機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請

　　C: 應(yīng)當直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請

　　D: 應(yīng)當通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請

查看試題解析 進入焚題庫

　　(20) ( )是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

　　A: 金融遠期合約

　　B: 金融期貨

　　C: 金融期權(quán)

　　D: 金融互換

查看試題解析 進入焚題庫