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　　(1) 下列各項中.違背控股股東行為規(guī)范的是( )。

　　A: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益

　　B: 證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭

　　C: 未經(jīng)股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　D: 證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開

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　　(2) 完善內(nèi)部控制機制的合理性原則是指( )。

　　A:內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B:內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定.與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范同、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　C:證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離

　　D: 承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門

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　　(3) 下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是( )。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 國務(wù)院

　　C: 財政部

　　D: 中國人民檢察院

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　　(4) 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)具備的條件不包括( )。

　　A: 經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

　　B: 公司治理健全

　　C: 客戶資產(chǎn)安全、完整

　　D: 公司財務(wù)狀況良好

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　　(5) 會員制的證券交易所是( )。

　　A: 以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團(tuán)體

　　B: 一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團(tuán)體

　　C: 一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體

　　D: 以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團(tuán)體

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　　(6) 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于( )年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

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　　(7) 下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取的措施是( )。

　　A: 限制業(yè)務(wù)活動

　　B: 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

　　C: 責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　D: 認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選

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　　(8) 符合條件的交易商可以申請( )交易商資格。

　　A: 一級

　　B: 二級

　　C: 三級

　　D: 四級

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　　(9) 證券市場的( )功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。

　　A: 籌資一投資

　　B: 資本定價

　　C: 資本配置

　　D: 資本獲利

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　　(10) 公司股權(quán)分置改革的動議應(yīng)當(dāng)由( )一致同意提出。

　　A: 高級管理人員

　　B: 董事會

　　C: 全體股東

　　D: 全體非流通股股東

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