41.以下關(guān)于短期次級債的說法正確的是( )。

　�、�.證券公司為滿足正常流動性資金需要，借入或發(fā)行期限在 3 個月以上(含 3 個月)、1 年以下(含 1 年)的次級債

　�、�.可按 50%的比例計入凈資本

　�、�.為滿足承銷股票、債券業(yè)務(wù)的流動性資金需要而借入或發(fā)行的短期次級債，按有關(guān)規(guī)定和要求減扣風(fēng)險資本準(zhǔn)備

　�、�.不計入凈資本

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　42.恒生指數(shù)的成分股主要選定標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　�、�.股票在市場上的重要程度

　�、�.股票成交額對投資者的影響

　　Ⅲ.股票發(fā)行在外的數(shù)量能應(yīng)付市場上人氣旺盛時的需要

　�、�.公司的業(yè)務(wù)應(yīng)以中國香港為基地

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　43.債券收益體現(xiàn)為( )。

　�、�.利息收入Ⅱ.資本利得

　�、�.無風(fēng)險收益Ⅳ.再投資收益

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　44.政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括( )等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時報中國人民銀行核準(zhǔn)。

　�、�.發(fā)行數(shù)量

　　Ⅱ.期限安排

　�、�.競價方式

　�、�.發(fā)行方式

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　45.下列關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的敘述中，正確的是( )。

　�、�.發(fā)債主體和償債主體不同

　　Ⅱ.發(fā)行目的不同

　�、�.交割方式不同

　　Ⅳ.所換股份的來源相同

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　46.下列屬于證券公司定向發(fā)行債券的要求的有( )。

　�、�.發(fā)行人最近 l 期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于 5 億元

　�、�.最近 1 年營利

　�、�.各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

　�、�.最近 2 年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　47.委托方式按受托人買賣債券價格權(quán)利可分為( )。

　�、�.買進(jìn)委托

　　Ⅱ.賣出委托

　�、�.隨行就市委托

　�、�.限價委托

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　48.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均少于人民幣 2000 萬元

　�、�.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于 3 人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于 10 人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于 3 人

　�、�.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

　�、�.最近 5 年末受到刑事處罰，最近 3 年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　49.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的行為規(guī)范，正確的有( )。

　�、�.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度

　�、�.為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

　�、�.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　50.承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有( )。

　　Ⅰ.場內(nèi)不掛牌分銷

　�、�.場內(nèi)掛牌分銷

　�、�.場外簽訂分銷合同

　　Ⅳ.境外分銷

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ