二、組合選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有( )。

　�、�.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部

　　Ⅱ.作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、�.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.作為證券公司專門的承銷與保薦機(jī)構(gòu).經(jīng)營(yíng)證券公司全部的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　2.影響股票未來的收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括( )。

　�、�.清算方式的變化

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　�、�.供求關(guān)系的變化

　�、�.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　3.股價(jià)指數(shù)的基準(zhǔn)功能，主要體現(xiàn)在( )。

　�、�.描述股票市場(chǎng)趨勢(shì)，反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r

　�、�.預(yù)測(cè)股票價(jià)格走勢(shì)，反映收益增減變化

　　Ⅲ.提供客觀衡量投資者投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的基準(zhǔn)

　�、�.為不同細(xì)分市場(chǎng)的投資配置與選擇提供基準(zhǔn)

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　4.下列關(guān)于完善市場(chǎng)制度結(jié)構(gòu)，降低制度性風(fēng)險(xiǎn)說法正確的是( )。

　　Ⅰ.完善市場(chǎng)制度、規(guī)范市場(chǎng)參與者行為是降低制度性風(fēng)險(xiǎn)主要措施

　�、�.提高市場(chǎng)制度供給的合理性、延續(xù)性，降低不確定性有助于減少制度性風(fēng)險(xiǎn)。

　�、�.對(duì)上市公司而言，力求多元化的上市公司結(jié)構(gòu)，消除對(duì)非公有制公司的“所有制歧視”有助于減少制度性風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.加強(qiáng)市場(chǎng)制度創(chuàng)新，如實(shí)行股票指數(shù)期貨等，以降低或者轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　5.隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)市場(chǎng)的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個(gè)階段，第二階段的特征有( )。

　�、�.中小投資者的弱勢(shì)地位在機(jī)構(gòu)投資者實(shí)力不斷增強(qiáng)和操縱市場(chǎng)行為中日益明顯，面臨的風(fēng)險(xiǎn)不斷增大

　�、�.證券公司的狂熱投機(jī)和非規(guī)范運(yùn)作導(dǎo)致其營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)不斷放大，經(jīng)營(yíng)績(jī)效出現(xiàn)了較大幅度的波動(dòng)

　�、�.新設(shè)立的證券投資基金公司由于其惡劣的市場(chǎng)行為和乏善可陳的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，市場(chǎng)認(rèn)可度較低

　�、�.由于不完善的市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)則，導(dǎo)致投資者結(jié)構(gòu)變動(dòng)的積極影響并未顯現(xiàn)出來

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　6.下列關(guān)于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)說法正確的是( )。

　�、�.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也稱個(gè)別性風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)典型特征是可以通過投資組合來消除

　�、�.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)通常由某一特殊的因素引起，與整個(gè)證券市場(chǎng)價(jià)格不存在系統(tǒng)的全面聯(lián)系

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　7.下列關(guān)于商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的描述中.正確的是( )。

　　Ⅰ.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全面的

　�、�.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)的借債人

　�、�.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一性質(zhì)的借債人

　　Ⅳ.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一國(guó)家的借債人

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　8.證券投資基金的作用有( )。

　�、�.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　�、�.豐富了大投資者的投資方式

　�、�.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

　�、�.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　9.下列選項(xiàng)中，可以用于分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的有( )。

　　Ⅰ.公司的競(jìng)爭(zhēng)力

　�、�.公司財(cái)務(wù)狀況

　　Ⅲ.公司治理水平

　�、�.公司改組或合并

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　10.金融自由化的主要內(nèi)容包括( )。

　　Ⅰ.取消對(duì)存款利率的最高限額

　�、�.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制

　�、�.放松外匯管制

　　Ⅳ.開放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ

　　11.下列有關(guān)股權(quán)投資市場(chǎng)說法正確的有( )。

　�、�.全稱私募股權(quán)投資

　　Ⅱ.通過上市、并購或管理層回購等方式，出售持股獲利

　�、�.廣義的股權(quán)投資為涵蓋企業(yè)首次公開發(fā)行前各階段的權(quán)益投資

　�、�.在中國(guó)，股權(quán)投資主要是指廣義的股權(quán)投資

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　12.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，確保發(fā)行人的申請(qǐng)文件和招股說明書等信息披露資料( )。

　　Ⅰ.真實(shí)

　�、�.準(zhǔn)確

　�、�.完整

　�、�.及時(shí)

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　13.金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別包括( )。

　　Ⅰ.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易，而遠(yuǎn)期交易在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行雙邊交易

　　Ⅱ.金融期貨交易至少要受到一家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求，而遠(yuǎn)期交易則較少受到監(jiān)管

　�、�.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　�、�.金融期貨交易存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)，而遠(yuǎn)期交易基本不用擔(dān)心交易違約

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ

　　14.中央銀行參考利率，包括( )。

　　Ⅰ.1 年定存

　�、�.半年貸款

　�、�.3 年貸款

　　Ⅳ.5 年貸款

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　15.在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述正確的有( )。

　�、�.當(dāng)日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

　�、�.當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

　　Ⅲ.當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值

　�、�.有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價(jià)值

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　16.以下關(guān)于債券安全性的說法正確的是( )。

　�、�.由于債券發(fā)行時(shí)約定了到期償還本金和利息，債券利率不受銀行利率變動(dòng)的影響，且利息償還與本金支付有法律保障

　　Ⅱ.企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，債券持有者享有優(yōu)先于股票持有者對(duì)企業(yè)剩余財(cái)產(chǎn)的索取權(quán)，因此與其他有價(jià)證券相比，債券安全性較高

　�、�.按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性從高到低依次是國(guó)債、地方債、金融債和公司債

　�、�.按債券發(fā)行信用保證方式分類，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔(dān)保債券、信用債券

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　17.創(chuàng)業(yè)板私募債等其他信用債相比的不同之處是( )。

　　Ⅰ.審核方式是注冊(cè)制

　�、�.對(duì)評(píng)級(jí)和審計(jì)的規(guī)定較寬松

　　Ⅲ.發(fā)行主體門檻更低

　�、�.對(duì)投資者限制較少

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　18.下列屬于上市公司公開發(fā)行新股的一般條件的是( )。

　�、�.上市公司的組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好

　�、�.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

　�、�.上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好

　�、�.上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　19.以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券，說法正確的有( )。

　�、�.適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　Ⅱ.更接近于股權(quán)融資

　�、�.會(huì)使發(fā)行人的總股本擴(kuò)大，攤薄每股收益

　�、�.一般采用股票交割的方式

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　20.在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列( )規(guī)定。

　�、�.申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的 110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%，同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的 130%且不低于該平均數(shù)的 70%

　�、�.即時(shí)揭示中無買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格

　�、�.即時(shí)揭示中無賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)格

　　Ⅳ.當(dāng)日無交易的，前收盤價(jià)格視為最新成交價(jià)格

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ