[選擇題]

　　1、由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A.隱蔽性

　　B.擴(kuò)散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散性是指由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　2、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)，又稱(chēng)區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)，是我國(guó)的()。

　　A.主板市場(chǎng)

　　B.二板市場(chǎng)

　　C.三板市場(chǎng)

　　D.四板市場(chǎng)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　四板市場(chǎng)即區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(也稱(chēng)“區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)”)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，一般以省級(jí)為單位，由省級(jí)人民政府監(jiān)管。

　　3、證券市場(chǎng)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，可以分為()。

　　A.股票市場(chǎng)和債權(quán)市場(chǎng)

　　B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)家市場(chǎng)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券市場(chǎng)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，可以分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　4、深圳證券交易所于( )正式營(yíng)業(yè)。

　　A.1991.7

　　B.1990.8

　　C.1988.10

　　D.2001.7

　　正確答案是：A，

　　解析

　　1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。

　　5、期權(quán)交易的對(duì)象是()

　　A.期貨遠(yuǎn)期合約

　　B.一種權(quán)利

　　C.現(xiàn)金

　　D.期貨協(xié)議

　　正確答案是：B，

　　解析

　　期權(quán)交易的對(duì)象是一種權(quán)利。

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　　6、相對(duì)于普通股票來(lái)說(shuō)，優(yōu)先股票的股息收益()，風(fēng)險(xiǎn)()。

　　A.穩(wěn)定、大

　　B.不穩(wěn)定、小

　　C.穩(wěn)定、小

　　D.不穩(wěn)定、大

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股票股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，不失為一種較安全的投資對(duì)象

　　7、證券公司基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)證券交易系統(tǒng)向客戶(hù)提供用于下達(dá)證券交易指令獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式是( )。

　　A.自助終端委托

　　B.網(wǎng)上委托

　　C.傳真委托

　　D.人工電話委托

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)證券交易系統(tǒng)向客戶(hù)提供用于下達(dá)證券交易指令獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式是網(wǎng)上委托。

　　8、資金總是流向最有發(fā)展?jié)摿Γ�能夠�(yàn)橥顿Y者帶來(lái)最大利益的部門(mén)和企業(yè)，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的()功能。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)再分配

　　B.財(cái)富再分配

　　C.資源配置

　　D.調(diào)節(jié)功能

　　正確答案是：C，

　　解析

　　資金總是流向最有發(fā)展?jié)摿�，能夠�(yàn)橥顿Y者帶來(lái)最大利益的部門(mén)和企業(yè)，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的資源配置功能，使有限的資源能夠得到合理的利用。

　　9、下列選項(xiàng)中，不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)特征的是( )。

　　A.潛在性

　　B.或然性

　　C.隱藏性

　　D.累積性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性、隱藏性和累積性的特征�；蛉恍詫儆谕鈪R風(fēng)險(xiǎn)的特征。

　　10、()年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金誕生。

　　A.2000

　　B.2001

　　C.2002

　　D.2003

　　正確答案是：B，

　　解析

　　2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金華安創(chuàng)新誕生。

　　11、股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票叫( )。

　　A.法人股

　　B.國(guó)家股

　　C.外資股

　　D.境外股

　　正確答案是：C

　　解析

　　外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國(guó)股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　12、申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格注冊(cè)資本為()萬(wàn)元。

　　A.200

　　B.100

　　C.500

　　D.300

　　正確答案是：B

　　解析

　　申 請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī) 構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人 員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的 通信及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

　　13、證券的發(fā)行市場(chǎng)屬于( )

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.二級(jí)市場(chǎng)

　　C.資本市場(chǎng)

　　D.證券市場(chǎng)

　　正確答案是：A

　　解析

　　發(fā)行市場(chǎng)也稱(chēng)一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。

　　14、“新三板”主要經(jīng)營(yíng)范圍是組織安排()股份的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

　　A.上市股份公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.國(guó)有企業(yè)

　　D.非上市股份公司

　　正確答案是：D

　　解析

　　“新三板”主要經(jīng)營(yíng)范圍是組織安排非上市股份公司股份的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

　　15、有關(guān)委托方式，說(shuō)法不正確的是()。

　　A.可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托

　　B.柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)

　　C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托

　　D.口頭委托是較為普遍的委托方式

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券委托的形式分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托，非柜臺(tái)委托又分為電話或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托。

　　16、負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是()。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B.特定目的的機(jī)構(gòu)

　　C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：D

　　解析

　　負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是信用增級(jí)機(jī)構(gòu)。

　　17、公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累積債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的()

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　正確答案是：D

　　解析

　　公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累積債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　18、()編制的目標(biāo)是反映中國(guó)證券市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況，并能夠作為投資業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.滬深300指數(shù)

　　B.上證380指數(shù)

　　C.上證綜合指數(shù)

　　D.中證100指數(shù)

　　正確答案是：A

　　解析

　　滬深300指數(shù)編制的目標(biāo)是反映中國(guó)證券市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況，并能夠作為投資業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

　　19、金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶(hù)分級(jí)和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。

　　A.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.資金分級(jí)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

　　D.資產(chǎn)分級(jí)

　　正確答案是：D

　　解析

　　實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶(hù)分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。

　　20、債券作為證明()關(guān)系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)的。

　　A.物權(quán)

　　B.所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　C.債權(quán)債務(wù)

　　D.處置權(quán)

　　正確答案是：C

　　解析

　　債券是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證。