91、證券公司經(jīng)營(yíng)( )，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元

　　I 證券經(jīng)紀(jì)

　　II 證券投資咨詢

　　III 與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　IV 證券資產(chǎn)管理

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

　　92、證券金融公司的資金可以用于()

　　Ⅰ.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)

　�、�.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

　�、�. 購(gòu)買(mǎi)股票

　�、�.購(gòu)買(mǎi)基金份額

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券金融公司的資金可以用于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、證券投資基金份額等高流動(dòng)性金融產(chǎn)品，購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他的用途。

　　93、以下屬于基金交易費(fèi)用的有()

　　Ⅰ.印花稅

　�、�.過(guò)戶費(fèi)

　�、�. 分紅手續(xù)費(fèi)

　　Ⅳ.開(kāi)戶費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金交易費(fèi)用包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。

　　基金運(yùn)作費(fèi)包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開(kāi)戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

　　94、憑證式國(guó)債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有( )

　　I 投資者身份

　　II 購(gòu)買(mǎi)日期

　　III 期限

　　IV 統(tǒng)一規(guī)定的固定票面金額

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。由于憑證式國(guó)債采用“隨買(mǎi)隨賣(mài)”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式，因此在收款憑證中除了注明投資者身份外，還須注明購(gòu)買(mǎi)日期、期限、發(fā)行利率等內(nèi)容。

　　95、債券的開(kāi)戶合同應(yīng)包括( )

　　I 受托人的身份證號(hào)碼

　　II 委托人的真實(shí)姓名

　　III 確立開(kāi)戶合同的有效期限

　　IV 委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　開(kāi)戶合同應(yīng)包括如下事項(xiàng)：委托人的真實(shí)姓名、住址、年齡、職業(yè)、身份證號(hào)碼等;委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)，并同時(shí)認(rèn)可證券交易所營(yíng)業(yè)細(xì)則和相關(guān)規(guī)定以及經(jīng)紀(jì)商公會(huì)的規(guī)章作為開(kāi)戶合同的有效組成部分;確立開(kāi)戶合同的有效期限，以及延長(zhǎng)合同期限的條件和程序。

　　96、普通股股東享有的權(quán)利包括( )。

　　I 公司重大決策參與權(quán)

　　II 公司資產(chǎn)收益權(quán)

　　III公司剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

　　IV 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　A.I、 II

　　B.I 、II、 III

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　按照《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。(1)公司重大決策參與權(quán)

　　(2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　(3)其他權(quán)利

　　97、有限責(zé)任公司股東的權(quán)利( )。

　�、駞⑴c重大事務(wù)的決策

　�、蚍峙涔�司盈余和剩余財(cái)產(chǎn)

　�、蟛殚喒蓶|會(huì)會(huì)議記錄和公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，以便監(jiān)督公司的運(yùn)營(yíng)

　�、舭凑粘鲑Y比例行使表決權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　考察有限責(zé)任公司股東權(quán)利的知識(shí)點(diǎn)。

　　98、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()

　�、�.最近3年連續(xù)盈利

　�、�.核心資本充足率不低于10%

　　Ⅲ. 最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

　�、�.具有良好的公司治理機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是：

　　(1)最近3年連續(xù)盈利

　　(2)核心資本充足率不低于4%

　　(3) 最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

　　(4)具有良好的公司治理機(jī)制

　　(5)貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足

　　(6)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

　　99、現(xiàn)在的國(guó)債按償還期限分類(lèi)( )

　　I 永久國(guó)債

　　II 中期國(guó)債

　　III 短期國(guó)債

　　IV 長(zhǎng)期國(guó)債

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　現(xiàn)在的國(guó)債按償還期限分類(lèi)：(1)中期國(guó)債 (2)短期國(guó)債 (3)長(zhǎng)期國(guó)債

　　100、金融風(fēng)險(xiǎn)管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營(yíng)資金的過(guò)程中，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行()，并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn)，用最低成本，即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。

　　I 識(shí)別

　　II 衡量

　　III 分析

　　IV 管理

　　A.I 、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融風(fēng)險(xiǎn)管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營(yíng)資金的過(guò)程中，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、衡量和分析，并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn)，用最低成本，即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。

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