[選擇題]

　　1、通過(guò)金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A.擴(kuò)散性

　　B.加速性

　　C.可管理性

　　D.不確定性

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的可管理性指通過(guò)金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。

　　2、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)為( )。

　　A.貨幣市場(chǎng)

　　B.一級(jí)市場(chǎng)

　　C.二級(jí)市場(chǎng)

　　D.有形市場(chǎng)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　發(fā)行市場(chǎng)也稱(chēng)一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。

　　3、整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是()。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券交易所是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

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　　4、推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成發(fā)展的根本原因是()。

　　A.存款準(zhǔn)備金制度

　　B.再貼現(xiàn)政策

　　C.公開(kāi)市場(chǎng)政策

　　D.存款派生機(jī)制

　　正確答案是：A，

　　解析

　　同業(yè)拆借市場(chǎng)亦稱(chēng)“同業(yè)拆放市場(chǎng)”，是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通活動(dòng)的市場(chǎng)。同業(yè)拆借市場(chǎng)最早出現(xiàn)于美國(guó)，其形成的根本原因在于法定存款準(zhǔn)備金制度的實(shí)施。

　　5、普通股票股東參與股份公司的經(jīng)營(yíng)決策主要通過(guò)參加()行使表決權(quán)。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.公司職工大會(huì)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。作為普通股票股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)。

　　6、流通市場(chǎng)又被稱(chēng)為()

　　A.初級(jí)市場(chǎng)

　　B.原生市場(chǎng)

　　C.交易市場(chǎng)

　　D.二級(jí)市場(chǎng)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　流通市場(chǎng)又被稱(chēng)為二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)。

　　7、()指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　A.公開(kāi)原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.公允原則

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公開(kāi)原則又稱(chēng)信息公開(kāi)原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　8、從狹義的貨幣政策看，貨幣政策的制定者是( )。

　　A.中央政府

　　B.商業(yè)銀行

　　C.財(cái)政部

　　D.中央銀行

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從狹義的貨幣政策看，貨幣政策的制定者是中央銀行。

　　9、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在()年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　11、( )體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)。

　　A.股利政策

　　B.股票分割

　　C.資產(chǎn)重組

　　D.收購(gòu)兼并

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)。

　　12、債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。

　　A.債權(quán)債務(wù)

　　B.所有權(quán)、使用權(quán)

　　C.權(quán)利義務(wù)

　　D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

　　13、以下不屬于直接融資的是()

　　A.商業(yè)信用

　　B.國(guó)家信用

　　C.銀行信用

　　D.個(gè)人信用

　　正確答案是：C，

　　解析

　　直接融資包括商業(yè)信用、國(guó)家信用、消費(fèi)信用、個(gè)人信用。

　　銀行信用屬于間接融資。

　　14、股權(quán)分置改革股東會(huì)議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.全部

　　正確答案是：B，

　　解析

　　相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　15、金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，可以分為()

　　A.交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具

　　B.貨幣衍生工具和信用衍生工具

　　C.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　D.金融遠(yuǎn)期合約和金融期貨

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　16、金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度，體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征的()。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性

　　正確答案是：D，

　　解析

　　金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度，體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征的不確定性。

　　17、()是金融衍生工具市場(chǎng)最顯著的特征之一。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.虛擬性

　　C.高收益性

　　D.杠桿性

　　正確答案是：D，

　　解析

　　杠桿性是金融衍生工具市場(chǎng)最顯著的特征之一。

　　18、發(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為( )。

　　A.資本公積

　　B.股本

　　C.盈余公積

　　D.留存收益

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶(hù)，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。

　　19、只有在票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是()。

　　A.評(píng)價(jià)發(fā)行

　　B.溢價(jià)發(fā)行

　　C.折價(jià)發(fā)行

　　D.等價(jià)發(fā)行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　溢價(jià)發(fā)行指?jìng)�券的發(fā)行價(jià)格高于票面額，以后償還本金時(shí)仍按票面額償還。只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用這種方式。

　　20、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為()

　　A.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

　　B.股權(quán)類(lèi)期權(quán)和貨幣期權(quán)

　　C.利率期權(quán)和互換期權(quán)

　　D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。