1、證券發(fā)行市場，又稱為( )。

　　A.一級(jí)市場

　　B.流通市場

　　C.二級(jí)市場

　　D.主板市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發(fā)行市場也稱一級(jí)市場、初級(jí)市場，是新證券發(fā)行的市場。

　　2、金融互換交易的主要用途是改變交易者( )的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.投資

　　B.籌資

　　C.生產(chǎn)經(jīng)營

　　D.資產(chǎn)或負(fù)債

　　正確答案是：D，

　　解析

　　金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)(如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、()可以作為避險(xiǎn)套利的工具。

　　A.開放式基金

　　B.交易所交易基金

　　C.保本基金

　　D.指數(shù)基金

　　正確答案是：D，

　　解析

　　指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。

　　4、外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是營利。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對(duì)性

　　D.隱藏性

　　正確答案是：C，

　　解析

　　外匯風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是營利。

　　5、下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是( )。

　　A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

　　B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

　　正確答案是：D，

　　解析

　　地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。故本題選D。

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　　6、長期次級(jí)債務(wù)的借入期限在()年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　正確答案是：B，

　　解析

　　長期次級(jí)債務(wù)的借入期限在2年以上。

　　7、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，股票基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于股票。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票。

　　8、下列關(guān)于債券票面價(jià)值的說法中，正確的是( )。

　　A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

　　B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

　　C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

　　D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因綜合考慮

　　正確答案是：D，

　　解析

　　A項(xiàng)，在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額;B項(xiàng)，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高;C項(xiàng)，票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購，但使小額投資者無法參與。

　　9、投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。

　　10、短期融資券的最長期限不超過()天。

　　A.365

　　B.270

　　C.180

　　D.90

　　正確答案是：A，

　　解析

　　短期融資券的最長期限不超過365天。

　　超短期融資券的期限為270天(9個(gè)月)。

　　11、金融市場的非物質(zhì)化體現(xiàn)為()

　　A.現(xiàn)代金融市場是信息市場

　　B.金融市場是一個(gè)自由競爭的市場

　　C.證券的轉(zhuǎn)手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng)

　　D.金融市場具有價(jià)格的一致性

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融市場的非物質(zhì)化首先體現(xiàn)為證券的轉(zhuǎn)手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng);其次體現(xiàn)在“紙張”上，金融資產(chǎn)的交易不一定發(fā)生實(shí)物的轉(zhuǎn)手，常表現(xiàn)為結(jié)算和保管中心有關(guān)雙方賬戶上的證券數(shù)量和現(xiàn)金儲(chǔ)備額的變動(dòng)。

　　12、( )是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)分散

　　B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

　　C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　正確答案是：B，

　　解析

　　風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

　　13、()俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指在證券登記機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。

　　A.證券實(shí)名制

　　B.結(jié)算參與人制度

　　C.凈額結(jié)算制度

　　D.貨銀對(duì)付

　　正確答案是：D，

　　解析

　　貨銀對(duì)付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指在證券登記機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。

　　14、累積優(yōu)先股票是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

　　A.當(dāng)年

　　B.歷年

　　C.累計(jì)自前一年

　　D.累計(jì)自后一年

　　正確答案是：B，

　　解析

　　累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票

　　15、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)()而平倉的。

　　A.對(duì)沖

　　B.實(shí)物交割

　　C.現(xiàn)金交割

　　D.轉(zhuǎn)手交易

　　正確答案是：A，

　　解析

　　在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉的。

　　16、如果債券信用等級(jí)低，則投資者的風(fēng)險(xiǎn)( )，債券票面利率要定得( ) 一些。

　　A.小;高

　　B.小;低

　　C.大;高

　　D.大;低

　　正確答案是：C，

　　解析

　　如果債券信用等級(jí)低，則投資者的風(fēng)險(xiǎn)大，債券票面利率要定得高一些。

　　17、債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　B.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

　　正確答案是：D，

　　解析

　　債券和股票都是籌資手段，但是發(fā)行債券籌集的資金屬于公司負(fù)債，發(fā)行股票籌集的資金屬于公司資本。

　　18、證券的清算和交收統(tǒng)稱為()

　　A.證券結(jié)算

　　B.證券清算

　　C.證券交收

　　D.證券委托

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算。

　　19、 場內(nèi)市場在固定場所進(jìn)行交易活動(dòng)，一般指的是()

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.店頭交易

　　D.柜頭市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　場內(nèi)交易市場，又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場。

　　20、由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A.隱蔽性

　　B.擴(kuò)散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性指由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。