(91) 基金托管人的職責(zé)包括()。

　�、瘛�按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　�、�、對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

　�、�、安全保管基金財產(chǎn)

　�、�、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:C

　　解析:

　　《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立;保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　(92)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而()都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　�、瘛⒒�金管理人Ⅱ、基金發(fā)起人Ⅲ、基金托管人Ⅳ、基金投資人

　　A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅲ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ

　　答案:B

　　解析:

　　代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　(93) 下列關(guān)于股票內(nèi)在價值與市場價格之間關(guān)系的說法，正確的是()。

　�、瘛⒐善钡膬�(nèi)在價值決定股票的市場價格

　�、�、股票的市場價格決定股票的內(nèi)在價值

　�、�、股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動

　　Ⅳ、股票的內(nèi)在價值總是圍繞其市場價格波動

　　A: Ⅱ、Ⅳ

　　B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅲ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析:

　　股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

　　(94) 普通股股東的權(quán)利包括()。

　�、�、出席股東大會，參與公司重大決策Ⅱ、查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議后者質(zhì)詢Ⅲ、在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余財產(chǎn)Ⅳ、依法轉(zhuǎn)讓其所擁有的公司股份

　　A: Ⅱ、Ⅳ

　　B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　解析:

　　普通股股東的權(quán)利包括：(1)公司重大決策參與權(quán)。(2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。(3)其他權(quán)利。《人民共和國公司法》規(guī)定股東享有的其他權(quán)利主要有：第一，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢;第二，股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓;第三，公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認(rèn)購新股。

　　(95) 下列選項中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險特征的是()。

　�、�、潛在性Ⅱ、或然性Ⅲ.隱藏性Ⅳ、累積

　　A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:A

　　解析: 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險具有潛在性、隱藏性和累積性特征。或然性屬于外匯風(fēng)險的特征。

　　(96) 下列關(guān)于普通股股東表決權(quán)的說法，正確的是()。

　�、瘛⑵胀ü晒蓶|對公司重大決策參與權(quán)是平等的Ⅱ、股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)Ⅲ、對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

　�、簟⑵胀ü晒蓶|只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)

　　A: Ⅱ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:D

　　解析:

　　股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議，

　　代理人應(yīng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。故第IV項錯誤。

　　(97) 我國機(jī)構(gòu)投資者可以分為()。

　�、瘛⒄�府機(jī)構(gòu)Ⅱ、金融機(jī)構(gòu)Ⅲ、各類基金Ⅳ、個人投資者

　　A: Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:D

　　解析:

　　目前我國機(jī)構(gòu)投資者主要包括政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

　　(98) 下列關(guān)于我國混合資本債券特征的說法中，正確的是()。

　�、瘛⒆园l(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)Ⅱ、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回Ⅲ.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)Ⅳ、期限在15年以上

　　A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:B

　　解析:

　　我國混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回;發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。

　　(99) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。

　�、�、凈資本不低于2億元人民幣

　　Ⅱ、具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�、最近一年未受過刑事處罰或者行政處罰

　�、�、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度，并得到有效的執(zhí)行

　　A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案:A

　　解析:

　　具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。其他三項都正確。

　　(100) 間接融資通過金融中介可以減少資金供給方的風(fēng)險，具體表現(xiàn)為()。

　�、�、在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系

　�、颉⑾鄬τ谥苯尤谫Y來說，間接融資的信譽(yù)程度較高

　�、�、通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還，并支付利息，具有可逆性

　�、簟㈤g接融資的主動權(quán)在很大程度上受金融中介支配，世界各國對于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格，使間接融資風(fēng)險性相對較小，融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)

　　A: Ⅲ、Ⅳ

　　B: Ⅱ、Ⅳ

　　C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　解析:

　　間接融資的基本特點是資金融通通過金融中介機(jī)構(gòu)來進(jìn)行，它由金融機(jī)構(gòu)籌集資金和運(yùn)用資金兩個環(huán)節(jié)構(gòu)成。其具體特點包括以下幾個方面：(1)間接性。在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。(2)相對的集中性。間接融資通過金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。在多數(shù)情況下，金融中介并非是對某一個資金供應(yīng)者與某一個資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介，而是一方面面對資金供應(yīng)者群體，另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介。由此可以看出，在間接融資中，金融機(jī)構(gòu)具有融資中心的地位和作用。(3)信譽(yù)的差異性較小。由于間接融資相對集中于金融機(jī)構(gòu)，世界各國對于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格，金融機(jī)構(gòu)自身的經(jīng)營也多受到相應(yīng)穩(wěn)健性經(jīng)營管理原則的約束，加上一些國家還實行了存款保險制度，因此，相對于直接融資來說，間接融資的信譽(yù)程度較高，風(fēng)險性也相對較小，融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)。(4)全部具有可逆性。通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還，并支付利息，具有可逆性。(5)融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中。在間接融資中，資金主要集中于金融機(jī)構(gòu)，資金貸給誰不貸給誰，并非由資金的初始供應(yīng)者決定，而是由金融機(jī)構(gòu)決定。因此,間接融資的主動權(quán)在很大程度上受金融中介支配。

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