(21) 下列不屬于影響債券利率因素的是()。

　　A: 債券期限長短

　　B: 債券票面金額

　　C: 借貸資金市場利率水平

　　D: 籌資者的資信

　　答案:B

　　解析:

　　影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　(22) 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指()。

　　A: 簡單算術(shù)股價指數(shù)

　　B: 計(jì)算期加權(quán)股價指數(shù)

　　C: 幾何加權(quán)股價指數(shù)

　　D: 基期加權(quán)股價指數(shù)

　　答案:D

　　解析:

　　基期加權(quán)股價指數(shù)又稱拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)，計(jì)算期加權(quán)股價指數(shù)又稱派許加權(quán)指數(shù)。

　　(23) 上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券()。

　　A: 最后一小時所有交易的成交量加權(quán)平均價

　　B: 最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)

　　C: 所有交易的成交量加權(quán)平均價

　　D: 收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生

　　答案:B

　　解析:上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。

　　(24) 1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

　　A: 發(fā)行時間和發(fā)行方式

　　B: 發(fā)行時間和發(fā)行范圍

　　C: 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D: 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　答案:C

　　解析: 1998年之前,我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　(25)交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗�預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會()。

　　A: 下跌

　　B: 上漲

　　C: 難以判斷

　　D: 不變

　　答案:B

　　解析:

　　交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗�預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價買入該項(xiàng)金融工具并以市價賣出，則可賺取市價與協(xié)定價之間的差額：如果判斷失誤，則放棄行權(quán)。僅損失期權(quán)費(fèi)。

　　(26) 證券投資者可分為()兩大類。

　　A: 政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)

　　B: 企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)和各類基金公司

　　C: 機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者

　　D: 合格境外機(jī)構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　答案:C

　　解析: 總的來說，證券投資者可分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。

　　(27)()制度是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。

　　A: QFⅡ

　　B: QD.Ⅱ

　　C: LOF

　　D: ETF

　　答案:A

　　解析: QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地吸引外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場，必須符合一定的條件，經(jīng)該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿�，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場。

　　(28) 已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署()。

　　A: 證券交易委托書

　　B: 網(wǎng)上交易協(xié)議書

　　C: 客戶須知

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)提示

　　答案:B

　　解析:

　　已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書》。

　　(29) 證券金融公司組織形式一般為()。

　　A: 有限責(zé)任公司

　　B: 有限合伙公司

　　C: 一般合伙公司

　　D: 股份有限公司

　　答案:D

　　解析: 證券金融公司組織形式一般為股份有限公司。

　　(30) 上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進(jìn)行的。

　　A: 中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

　　B: 證券交易所的交易系統(tǒng)

　　C: 證券公司柜臺交易系統(tǒng)

　　D: 結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

　　答案:A

　　解析: 分紅派息主要通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。

　　(31) 投資者在申購和贖回ETF時，使用的是()。

　　A: 一籃子股票

　　B: 現(xiàn)金

　　C: 其他基金份額

　　D: 股票和債券

　　答案:A

　　解析: ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回，不同的是，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　(32)商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向()提出申請，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A: 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B: 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　C: 中國人民銀行

　　D: 財(cái)政部

　　答案:B

　　解析:

　　商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會提出申請，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　(33) 衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是()。

　　A: 基金資產(chǎn)總值

　　B: 基金資產(chǎn)凈值

　　C: 基金負(fù)債

　　D: 基金份額凈值

　　答案:D

　　解析:

　　基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計(jì)算依據(jù)。一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高。

　　(34) 下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是()。

　　A: 有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱

　　B: 優(yōu)化資源配置

　　C: 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級

　　D: 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用

　　答案:A

　　解析:

　　創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在兩個方面：一是在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用;二是作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級等作用，而對企業(yè)來講，上市除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范企業(yè)運(yùn)作等作用。相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　(35)現(xiàn)行我國全國社�；�金理事會直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍僅限于()、在一級市場購買國債，其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運(yùn)作并委托社�；�金托管人托管。

　　A: 有價證券

　　B: 銀行存款

　　C: 期貨

　　D: 股票

　　答案:B

　　解析:

　　全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資需委托社�；�金投資管理人管理和運(yùn)作并委托社�；�金托管人托管社�；�金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。

　　(36) 目前在我國A.股賬戶不可用于買賣()。

　　A: 債券

　　B: 上市基金、權(quán)證

　　C: 人民幣特種股票

　　D: 人民幣普通股票

　　答案:C

　　解析: B股賬戶是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。

　　(37)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣()元。

　　A: 5000萬

　　B: 3億

　　C: 1億

　　D: 1000萬

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　(38) 我國A.股賬戶不可用于買賣()。

　　A: 債券

　　B: 上市基金

　　C: 人民幣普通股票

　　D: B.股

　　答案:D

　　解析:

　　在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　(39) 按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。

　　A: 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司

　　B: 證券交易所

　　C: 證券公司

　　D: 商業(yè)銀行

　　答案:A

　　解析:

　　按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。

　　(40) 在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)()而平倉的。

　　A: 轉(zhuǎn)手交易

　　B: 現(xiàn)金交割

　　C: 實(shí)物交割

　　D: 對沖

　　答案:D

　　解析:

　　金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的。