一、單選題

　　(1)在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P→W→C.→Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過程中，其中的C.表示的是()。

　　A: 消費(fèi)

　　B: 貨幣價(jià)格

　　C: 股票價(jià)格

　　D: 財(cái)富

　　答案:A

　　解析: 消費(fèi)的英文是Consume，C表示消費(fèi)。

　　(2) 基金一般反映的是()。

　　A: 債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　B: 信托關(guān)系

　　C: 所有權(quán)關(guān)系

　　D: 借貸關(guān)系

　　答案:B

　　解析:

　　股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。

　　(3) 證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)由()。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

　　B: 監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生

　　C: 會(huì)員單位推薦產(chǎn)生

　　D: 會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

　　答案:B

　　解析:

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事由會(huì)員單位推薦，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長(zhǎng)由監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。

　　(4) 按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為()。

　　A: 可分型與綜合型

　　B: 可分離型與非分離型

　　C: 獨(dú)立型與分離型

　　D: 獨(dú)立型與非獨(dú)立型

　　答案:B

　　解析:

　　按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓。(2)非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象。

　　(5) 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，()屬于內(nèi)幕交易行為。

　　A:與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B: 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　C: 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　D: 假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　答案:C

　　解析:

　　常見內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

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　　(6) 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是()。

　　A: 注冊(cè)資本

　　B: 流動(dòng)資本

　　C: 凈資本

　　D: 固定資本

　　答案:C

　　解析: 2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　(7) 累積優(yōu)先股是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。

　　A: 下一年

　　B: 上一年

　　C: 歷年

　　D: 當(dāng)年

　　答案:C

　　解析:

　　累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股的目的主要是保障優(yōu)先股股東的收益不因公司營(yíng)利狀況的波動(dòng)而減少。

　　(8) 上海證券交易所A.股傭金的收取起點(diǎn)為()。

　　A: 5元

　　B: 5美元

　　C: 5港元

　　D: 1元

　　答案:A

　　解析: A股傭金的收取起點(diǎn)為5元。

　　(9)除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為()。

　　A: 可贖回優(yōu)先股票

　　B: 股息率固定優(yōu)先股票

　　C: 非累積優(yōu)先股票

　　D: 非參與優(yōu)先股票

　　答案:D

　　解析:

　　非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　(10) 一行三會(huì)構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)()的格局。

　　A: 同業(yè)監(jiān)管

　　B: 混業(yè)監(jiān)管

　　C: 分業(yè)監(jiān)管

　　D: 多重監(jiān)管

　　答案:C

　　解析: “

　　一行三會(huì)”是國(guó)內(nèi)金融界對(duì)中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，這四家中國(guó)的金融監(jiān)管部門的簡(jiǎn)稱，“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。

　　(11)一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是()。

　　A: 亞洲債券

　　B: 外國(guó)債券

　　C: 歐洲債券

　　D: 國(guó)際債券

　　答案:D

　　解析:

　　國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲市場(chǎng)發(fā)行和交易的債券。外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。

　　(12)在發(fā)行企業(yè)債券的具體申報(bào)上，國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由()轉(zhuǎn)報(bào)。

　　A: 行業(yè)管理部門

　　B: 省發(fā)展改革部門

　　C: 計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門

　　D: 國(guó)家發(fā)改委

　　答案:A

　　解析:

　　在企業(yè)債券發(fā)行的具體申報(bào)上，采取如下方式報(bào)送國(guó)家發(fā)改委：中央直接管理企業(yè)的申請(qǐng)材料直接申報(bào);國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報(bào);地方企業(yè)的請(qǐng)材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報(bào)。

　　(13) 一般來講，政府債券與公司債券相比()。

　　A: 政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定

　　B: 政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高

　　C: 公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高

　　D: 公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低

　　答案:A

　　解析:

　　投資者購買政府債券可以得到一定的利息。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小，對(duì)于投資者來說，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的。

　　(14)外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是營(yíng)利。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A: 隱藏性

　　B: 相對(duì)性

　　C: 或然性

　　D: 不確定性

　　答案:B

　　解析:

　　外匯風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是營(yíng)利。

　　(15) 我國(guó)目前的匯率制度是()。

　　A: 有管理的浮動(dòng)匯率制

　　B: 聯(lián)合浮動(dòng)匯率制

　　C: 固定匯率制

　　D: 盯住匯率制

　　答案:A

　　解析:

　　自2005年7月21日起，我國(guó)開始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。人民幣匯率不再盯住單一美元，形成更富彈性的人民幣匯率機(jī)制。

　　(16) 下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A: 主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)服務(wù)

　　B:在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過200人

　　C: 是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所

　　D: 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度

　　答案:B

　　解析:

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，俗稱“新三板”，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)服務(wù)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)[第89號(hào)令]《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司管理辦法暫行辦法》，股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司(簡(jiǎn)稱“掛牌公司”)為非上市公眾公司，根據(jù)最新《非上市公眾公司管理辦法》，公眾公司的定義是通過定向發(fā)行或轉(zhuǎn)讓，導(dǎo)致股東超過200人，或股票公開轉(zhuǎn)讓，股東人數(shù)可以超過200人，接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的統(tǒng)一監(jiān)督管理的公司。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度。

　　(17) 嚴(yán)格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)的()憑證。

　　A: 現(xiàn)金股利和股票股利

　　B: 投資回報(bào)

　　C: 投票權(quán)和表決權(quán)

　　D: 權(quán)益

　　答案:D

　　解析:

　　證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　(18) 負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。

　　A: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C: 證券交易所

　　D: 國(guó)際技術(shù)監(jiān)督管理局

　　答案:A

　　解析:

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

　　(19)在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過()的方式全部收回。

　　A: 租金

　　B: 股權(quán)

　　C: 分紅

　　D: 貸款

　　答案:A

　　解析:

　　在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過租金的方式全部收回。

　　(20)在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是()。

　　A: 揚(yáng)基債券

　　B: 熊貓債券

　　C: 武士債券

　　D: 歐洲債券

　　答案:D

　　解析:

　　歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。