91、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有(　　)。

　　Ⅰ 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) Ⅱ 財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

　�、� 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 Ⅳ 投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、證券金融公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　92、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送的文件有(　　)。

　�、� 金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　　Ⅱ 發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權(quán)力機(jī)構(gòu)的書面同意文件

　�、� 募集說明書

　　Ⅳ 承銷協(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送下列文件：①金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告;②發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權(quán)力機(jī)構(gòu)的書面同意文件;③監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意金融債券發(fā)行的文件;④發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告;⑤募集說明書;⑥發(fā)行公告或發(fā)行章程;⑦承銷協(xié)議;⑧發(fā)行人關(guān)于本期債券償債計(jì)劃及保障措施的專項(xiàng)報(bào)告;⑨信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的金融債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告及有關(guān)持續(xù)跟蹤評(píng)級(jí)安排的說明;⑩發(fā)行人律師出具的法律意見書;11金融債券發(fā)行登記表;12中國人民銀行要求的其他文件。

　　93、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的評(píng)級(jí)對(duì)象有(　　)。

　�、� 中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券

　�、� 中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券

　　Ⅲ 在證券交易所上市交易的債券

　�、� 在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：按照我國《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開展資信評(píng)級(jí)服務(wù)：①中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券;②在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外;③上述第①、②項(xiàng)規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司;④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象。

　　94、可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定(　　)。

　�、� 轉(zhuǎn)換期限 Ⅱ 轉(zhuǎn)換條件

　�、� 轉(zhuǎn)換利率 Ⅳ 轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。

　　95、下列關(guān)于做市商交易的說法中，正確的有(　　)。

　�、� 維持市場(chǎng)流動(dòng)性，滿足投資者投資需求

　　Ⅱ 有效穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格，增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性

　�、� 能夠增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度

　　Ⅳ 受到嚴(yán)格監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：做市商交易的特征包括：①維持市場(chǎng)流動(dòng)性，滿足投資者投資需求;②有效穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格，增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性;③具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價(jià)值;④能夠增強(qiáng)市場(chǎng)的透明度;⑤受到嚴(yán)格監(jiān)管。

　　96、公司可聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，出具風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估和建議專項(xiàng)報(bào)告。報(bào)告一般應(yīng)包括(　　)的實(shí)施情況、存在缺陷和改進(jìn)建議。

　　Ⅰ 風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程與風(fēng)險(xiǎn)管理策略

　�、� 公司重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè)

　�、� 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系與信息系統(tǒng)

　�、� 全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：公司可聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，出具風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估和建議專項(xiàng)報(bào)告。報(bào)告一般應(yīng)包括以下幾方面的實(shí)施情況、存在缺陷和改進(jìn)建議：①風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程與風(fēng)險(xiǎn)管理策略;②公司重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè);③風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系與信息系統(tǒng);④全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)。

　　97、股票具有的特征有(　　)。

　�、� 收益性 Ⅱ 流動(dòng)性

　�、� 參與性 Ⅳ 永久性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股票具有五個(gè)方面的特征：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。

　　·98、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與的活動(dòng)有(　　)。

　�、� 新股發(fā)行 Ⅱ 可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　�、� 大額存單的發(fā)行 Ⅳ 股票增發(fā)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　· 99、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則。

　�、� 平等 Ⅱ 公正

　　Ⅲ 自愿 Ⅳ 誠實(shí)信用

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用原則。

　　·100、 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有(　　)。

　�、� 行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu) Ⅱ 抗外部沖擊的能力

　�、� 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) Ⅳ 行業(yè)估值水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：常見的行業(yè)因素包括：①行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu);②行業(yè)可持續(xù)性;③抗外部沖擊的能力;④監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系;⑤勞資關(guān)系;⑥財(cái)務(wù)與融資問題;⑦行業(yè)估值水平。

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