41、 早在(　　)初黃金市場(chǎng)就已形成，是最古老的金融市場(chǎng)。

　　A.17世紀(jì)

　　B.18世紀(jì)

　　C.19世紀(jì)

　　D.20世紀(jì)

　　參考答案：C

　　參考解析：早在19世紀(jì)初黃金市場(chǎng)就已形成，是最古老的金融市場(chǎng)。

　　42 、現(xiàn)在，世界上已發(fā)展到40多個(gè)黃金市場(chǎng)。其中(　　)地區(qū)的黃金市場(chǎng)被稱為五大國(guó)際黃金市場(chǎng)。

　　A.倫敦、紐約、蘇黎世、芝加哥和中國(guó)香港

　　B.倫敦、紐約、蘇黎世、日本和中國(guó)香港

　　C.倫敦、紐約、蘇黎世、日本和中國(guó)臺(tái)灣

　　D.倫敦、紐約、蘇黎世、芝加哥和中國(guó)臺(tái)灣

　　參考答案：A

　　參考解析： 現(xiàn)在，世界上已發(fā)展到40多個(gè)黃金市場(chǎng)。其中倫敦、紐約、蘇黎世、芝加哥和中國(guó)香港地區(qū)的黃金市場(chǎng)被稱為五大國(guó)際黃金市場(chǎng)。

　　43、 國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員最低投標(biāo)為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的__________，乙類為__________。(　　)

　　A.2%：1.5%

　　B.4%;1%

　　C.2%：1%

　　D.4%;1.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員最低投標(biāo)為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的4%，乙類為1.5%。國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員最低承銷額(含追加承銷部分)為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的1%，乙類為0.2%。

　　44、關(guān)于債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)密切相關(guān)，且呈正方向變動(dòng)

　　B.如果某債券的信用等級(jí)下降，將會(huì)導(dǎo)致該債券的價(jià)格下跌，持有這種債券的基金的資產(chǎn)凈值也會(huì)隨之下降

　　C.當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，債券發(fā)行人能夠以更低的利率融資，因此可以提前償還高息債券

　　D.通貨膨脹會(huì)吞噬固定收益所形成的購(gòu)買力，因此債券基金的投資者不能忽視這種風(fēng)險(xiǎn)，必須適當(dāng)?shù)刭?gòu)買一些股票基金

　　參考答案：A

　　參考解析：債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)密切相關(guān)，且呈反方向變動(dòng)。當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，大部分債券的價(jià)格會(huì)下降;當(dāng)市場(chǎng)利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會(huì)上升。

　　45、單一期限債券的發(fā)行規(guī)模一般不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：一般債券期限為1年、3年、5年、7年和10年，由各地根據(jù)資金需求和債券市場(chǎng)狀況等因素合理確定，但單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的30%。

　　46、(　　)屬于根據(jù)投資對(duì)象對(duì)基金進(jìn)行分類的基金。

　　A.開放式基金

　　B.契約型基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.公司型基金

　　參考答案：C

　　參考解析：依據(jù)投資對(duì)象的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、衍生證券投資基金等。

　　47、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本(　　)的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　48、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合：股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的________，并且不低于前收盤價(jià)格的__________。(　　)

　　A.700%;10%

　　B.700%;50%

　　C.900%;10%

　　D.900%;50%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合：股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%。

　　49、我國(guó)股票發(fā)行方式的歷史演變中，定價(jià)方式為上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的時(shí)期是(　　)。

　　A.1990～1998年

　　B.1994～1995年

　　C.1999～2001年

　　D.2004年至今

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)股票發(fā)行方式的歷史演變中，定價(jià)方式為上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的時(shí)期是1994～1995年。

　　50、短期融資券的注冊(cè)會(huì)議召開前，辦公室應(yīng)至少提前(　　)個(gè)工作日將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊(cè)文件和初審意見送達(dá)參會(huì)委員。

　　A.2

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：短期融資券的注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開一次，注冊(cè)會(huì)議由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加，參會(huì)委員從注冊(cè)委員會(huì)全體委員中抽取。注冊(cè)會(huì)議召開前，辦公室應(yīng)至少提前2個(gè)工作日將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊(cè)文件和初審意見送達(dá)參會(huì)委員，參會(huì)委員應(yīng)對(duì)是否接受債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)作出獨(dú)立判斷。2名以上(含2名)委員認(rèn)為企業(yè)沒有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息，或中介機(jī)構(gòu)沒有勤勉盡責(zé)的，交易商協(xié)會(huì)不接受發(fā)行注冊(cè)