21、新加坡交易所(簡稱SGX)于(　　)推出以新華富時50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個中國A股指數(shù)期貨。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年9月5日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析：新加坡交易所(簡稱SGX)于2006年9月5日推出以新華富時50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個中國A股指數(shù)期貨。

　　22、(　　)，為實施積極的財政政策，中央政府代地方政府舉債并轉(zhuǎn)貸地方用于國家確定項目的建設(shè)。

　　A.1981～1984年

　　B.1985～1991年

　　C.1988～1991年

　　D.1998～2004年

　　參考答案：D

　　參考解析：1998—2004年，為實施積極的財政政策，中央政府代地方政府舉債并轉(zhuǎn)貸地方用于國家確定項目的建設(shè)。國債轉(zhuǎn)貸地方是中央發(fā)債，地方使用，不在中央或地方政府預(yù)算中反映，只在往來科目列示。

　　23、會計師事務(wù)所申請證券資格，要求上一年度審計業(yè)務(wù)收入不少于(　　)萬元。

　　A.1 000

　　B.5000

　　C.6000

　　D.2 000

　　參考答案：C

　　參考解析：會計師事務(wù)所申請證券資格上一年度審計業(yè)務(wù)收入不少于6000萬元。

　　24、 金融衍生工具市場的風(fēng)險不包括(　　)。

　　A.市場風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.流動性風(fēng)險

　　D.技術(shù)風(fēng)險

　　參考答案：D

　　參考解析：金融衍生工具市場的風(fēng)險包括：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、管理風(fēng)險。

　　25、(　　)，中國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行人民幣債券。

　　A.2002年5月1日

　　B.2005年2月18日

　　C.2013年3月31 日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析：2005年2月18日，中國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行人民幣債券。國際開發(fā)機(jī)構(gòu)是指進(jìn)行開發(fā)性貸款和投資的國際開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)。

　　26、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定中，凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于(　　)。

　　A.80%

　　B.85%

　　C.90%

　　D.100%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：①凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;②對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%;③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　27、(　　)，國際互換與衍生品協(xié)會(ⅠSDA)正式把信用衍生工具確定為一類特殊的衍生品。

　　A.1990年

　　B.1992年

　　C.1993年

　　D.1995年

　　參考答案：B

　　參考解析：1992年，國際互換與衍生品協(xié)會(ISDA)正式把信用衍生工具確定為一類特殊的衍生品。

　　28、國債期貨交易場所進(jìn)入交割月后，應(yīng)將保證金比率提高到(　　)以上。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　國債期貨交易場所進(jìn)入交割月后，應(yīng)將保證金比率提高到20%以上。

　　29、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，股東名冊應(yīng)記載的事項不包括(　　)。

　　A.股東的姓名或者名稱及住所

　　B.股東的配偶

　　C.各股東所持股份數(shù)

　　D.各股東所持股票的編號

　　參考答案：B

　　參考解析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號;④各股東取得股票的日期。

　　30、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.5 000

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　31、按照《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　32、次級債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，且其注冊資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：次級債券的承銷可采用包銷、代銷和招標(biāo)承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件：①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。

　　33、 為了防范市場過度波動風(fēng)險，《融資融券交易試點實施細(xì)則》對單只證券融資融券規(guī)模進(jìn)行了限制，其中單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的(　　)時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：B

　　參考解析：為了防范市場過度波動風(fēng)險，《融資融券交易試點實施細(xì)則》對單只證券融資融券規(guī)模進(jìn)行了限制，其中單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入。

　　34、 同一投資者最多可以申請開立(　　)個A股賬戶、封閉式基金賬戶，但只能申請開立一個信用賬戶、B股賬戶。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析：2015年4月12日，中國證券登記結(jié)算有限公司正式發(fā)布通知，對之前“對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個”的規(guī)定進(jìn)行了修改，放寬了自然人投資者開立A股賬戶、封閉式基金賬戶數(shù)量的限制：同一投資者最多可以申請開立20個A股賬戶、封閉式基金賬戶，但只能申請開立一個信用賬戶、8股賬戶。

　　35、證券交易的特征表現(xiàn)在三個方面，分別為證券的(　　)。

　　A.流動性、效率性和風(fēng)險性

　　B.穩(wěn)定性、效益性和風(fēng)險性

　　C.流動性、收益性和風(fēng)險性

　　D.穩(wěn)定性、收益性和風(fēng)險性

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易的特征表現(xiàn)在三個方面，分別為證券的流動性、收益性和風(fēng)險性。

　　36、 債券付息兌付流程中，債券發(fā)行人兌付付息完成后(　　)個工作日內(nèi)，中央結(jié)算公司資金部向發(fā)行人出具《兌付付息完成確認(rèn)書》。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：債券付息兌付流程中，債券發(fā)行人兌付付息完成后5個工作日內(nèi)，中央結(jié)算公司資金部向發(fā)行人出具《兌付付息完成確認(rèn)書》。

　　·37、是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇。

　　A.信用公司債券

　　B.不動產(chǎn)抵押公司債券

　　C.保證公司債券

　　D.收益公司債券

　　參考答案：A

　　參考解析：信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇。

　　38、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算中，投資債券正回購的比例不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算的條件之一是：投資債券正回購的比例不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的40%。

　　39、20世紀(jì)70年代中期以后，西方國家出現(xiàn)了一股逐漸放松甚至取消金融管制的浪潮，其主要表現(xiàn)不包括(　　)。

　　A.減少或取消國與國之間對金融機(jī)構(gòu)活動范圍的限制，是對金融業(yè)務(wù)活動全球化的一個重要的推動因素

　　B.市場參與者的國際化

　　C.放寬或者取消對銀行利率的管制

　　D.各國為了不斷提高本國金融機(jī)構(gòu)在國際金融競爭中的地位，開始逐漸放寬金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的活動范圍，業(yè)務(wù)活動允許適當(dāng)交叉

　　參考答案：B

　　參考解析：20世紀(jì)70年代中期以后，西方國家出現(xiàn)了一股逐漸放松甚至取消金融管制的浪潮，其主要表現(xiàn)為：①減少或取消國與國之間對金融機(jī)構(gòu)活動范圍的限制，是對金融業(yè)務(wù)活動全球化的一個重要的推動因素;②放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動進(jìn)程大大加快，更加促進(jìn)了金融全球化;③各國為了不斷提高本國金融機(jī)構(gòu)在國際金融競爭中的地位，開始逐漸放寬金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的活動范圍，業(yè)務(wù)活動允許適當(dāng)交叉;④放寬或者取消對銀行利率的管制。

　　40、我國的城市商業(yè)銀行是(　　)在原城市信用社基礎(chǔ)上，由城市企業(yè)、居民和地方財政投資入股組成的地方性股份制商業(yè)銀行。

　　A.1993年

　　B.1994年

　　C.1995年

　　D.1996年

　　參考答案：C

　　參考解析：我國的城市商業(yè)銀行是1995年在原城市信用社基礎(chǔ)上，由城市企業(yè)、居民和地方財政投資入股組成的地方性股份制商業(yè)銀行。