71. 利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于( )建立起來的。

　　I.市場預(yù)期理論

　　II流動性偏好理 論

　　III.市場分隔理論

　　IV.理性預(yù)期理論

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　72.關(guān)于證券交易所特征的說法，正確的是( )。

　　I.有固定的交易場所和交易時間

　　II.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

　　III.-一般投資 者可以直接進入交易所買賣證券

　　IV.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

　　A. I、II、IV

　　B. I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III

　　73.中小企業(yè)板是在深圳證券交易所主辦市場中設(shè)立的一個( ) 的版塊。

　　I .運行獨立

　　II.監(jiān)察獨立

　　III.代碼獨立

　　IV.指數(shù)獨立

　　A. I、III、IV

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　74.目前，我國證券投資基金發(fā)行價格的構(gòu)成主要包括( )。

　　I.基金面值

　　II.預(yù)期分紅

　　III.發(fā)售費用

　　IV.發(fā)起人利潤

　　A.I、III

　　B. I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　75. 金融債券的發(fā)行目的主要是( )。

　　I.籌資用于某種特殊用途

　　II.改變金融機構(gòu)本身資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)

　　III.提高被動負債

　　IV.引進戰(zhàn)略投資者

　　A. I、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II

　　D.III、IV

　　76. 在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露( ) 等文件。

　　I.基金合同

　　II.基金招募說明書

　　III.基金托管協(xié)議

　　IV.基金份額發(fā)售公告

　　A.I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C.II、IIIIV

　　D.I、II、III、IV

　　77.以下屬于我國證券登記結(jié)算制度的是( )

　　I.證券實名制

　　II.貨銀對付的交收制度

　　Ⅲ.分級結(jié)算制度

　　IV.凈額結(jié)算制度

　　A.I、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　78.關(guān)于國債，下列說法正確的有()。

　　I.國債的發(fā)行主體是國家

　　II.目前國債現(xiàn)貨不允許賣空

　　III.國債可以回購

　　IV.國債經(jīng)營機構(gòu)代保管的國債券必須與自營的國債券分賬管理

　　A.I、II、III、IV

　　B. I、II

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　79. 按投資市場分類，股票基金可分為()。

　　I.國內(nèi)股票基金

　　II.國外股票基金

　　III.全球股票基金

　　IV.成長型股票基金

　　A.I、II、III

　　B. I、II、III、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、IV

　　80. 公開披露基金信息，不得有的行為包括( )。

　　I.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　II.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

　　III.違規(guī)承諾受益或承擔損失

　　IV.詆毀其他基金管理人、基金委托人或基金份額發(fā)售機構(gòu)

　　A.II、III

　　B. I、II、III、IV

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、IV

　　81.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的主要種類分( ) 。

　　I.國庫券

　　II.政府債券

　　III.公司債券

　　IV.金融債券

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C. I、IV

　　D.I、II、III

　　82.委托方式有不同的形式，可以分為()兩大類。

　　I. 柜臺委托

　　II.非柜臺委托

　　III.網(wǎng)上委托

　　IV.人工電話委托

　　A. II、III

　　B.I、II

　　C.I、IV

　　D. I、III

　　83. 關(guān)于股票簡稱的說法，正確的是( )。

　　I.N股代表新加坡股

　　II. L股代表倫敦股

　　III B股代表境內(nèi)上市外資股

　　IV. H股代表港股

　　A.II、IV

　　B.III、IV

　　C.II、III、IV

　　D. I、II、III

　　84.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類有( ) 。

　　I.股權(quán)類期權(quán)

　　II.利率期權(quán)

　　III貨幣期權(quán)

　　IV.金融期貨合約期權(quán)

　　A. I、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　85.關(guān)于金融衍生工具的說法，錯誤的是( ) 。

　　I.金融衍生產(chǎn)品的價格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格

　　II. 金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念

　　III. 金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者價格(或數(shù)量)變動的派生金融產(chǎn)品

　　IV. 基礎(chǔ)金融產(chǎn)品不能是金融衍生工具

　　A. I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III IV

　　D. I、IV

　　86.依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的是( )。

　　I.股票是直接投資工具

　　II.債券是間接投資工具

　　III.基金是主要投向有價證券

　　IV.基金是間接投資工具

　　A. I、II、IV

　　B. I、III、IV

　　C. I、III

　　D.II、III

　　IV

　　87. 賦予普通股股東優(yōu)先認股權(quán)的主要意義有( ) 。

　　I. 保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

　　II.保護原普通股股東的利益和持股價值

　　Ⅲ.確保公司股份能有足額認購

　　IV.增加公司的募集資金

　　A. I、II、III

　　B.II、IV

　　C.I、II

　　D. I、III、IV

　　88. 證券發(fā)行的承銷方式主要有( )。

　　I.全額包銷

　　II.余額包銷

　　III.自銷

　　IV.代銷

　　A. I、II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　C.I、II

　　D.III、IV

　　89.根據(jù)不同的投資者對風險的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類型( ) 。

　　I.風險偏好型

　　II.風險中立型

　　III.風險回避型

　　IV.風險模糊型

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C. I、IV

　　D. II、III、IV

　　90. VAR 的計算方法有( ) 。

　　I.德爾卡-正態(tài)分布

　　II.局部估值法

　　III.歷史模擬法

　　IV.蒙特卡羅模擬法

　　A.I、III、IV

　　B. I、II、III、IV

　　C. II、III、IV

　　D.I、II、III