二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　51.關(guān)于股票的說法，正確的有( )。

　　I.股票本身具有價(jià)值

　　II.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券

　　III.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)分離

　　IV.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系

　　A.I、II、III 、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　52. 轉(zhuǎn)移系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的方法包括( ) 。

　　I.分散化

　　II.對(duì)沖

　　III.購買損失保險(xiǎn)

　　IV.購買β值高的股票

　　A. I、III、IV

　　B. II、III

　　C. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　53.紐約證券交易所交易制度模式的特征包括()。

　　I.指定做市商制度

　　II.場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度

　　III.場外經(jīng)紀(jì)商制度

　　免費(fèi)領(lǐng)取更多證券、基金備考資料，關(guān)注微信公眾號(hào)：對(duì)啊金融幫

　　IV.補(bǔ)充流動(dòng)性提供商制度

　　A.I、II、III

　　B. I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III、IV

　　54.20世紀(jì)90年代以來，證券市場全球性的變化主要表現(xiàn)在( ) 。

　　I.投資者法人化

　　II.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

　　III金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

　　IV.證券市場網(wǎng)絡(luò)化

　　A. II、III、IV

　　B.I、II

　　C. I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　55.關(guān)于證券托管和存管中賬戶記錄的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　I.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司在各地的營業(yè)部為單位進(jìn)行記載

　　II.證券交易所一般以證券公司在各地的營業(yè)部為單位進(jìn)行記載

　　III.對(duì)股權(quán)、債券變更引起的證券轉(zhuǎn)移，均通過賬面予以劃轉(zhuǎn)

　　IV.目前，賬戶記錄結(jié)合電腦記賬和紙面記賬的方式

　　A.I、III、IV

　　B. II、IV

　　C.I、II

　　D.I、II、III、IV

　　56.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為()三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　I.五億元

　　II.五千萬元

　　III.一億元

　　IV.三千萬元

　　免費(fèi)領(lǐng)取更多證券、基金備考資料，關(guān)注微信公眾號(hào)：對(duì)啊金融幫

　　A. I、III、IV

　　B. I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　57.從LIBOR的取樣和計(jì)算方式來看，它具有的特點(diǎn)是( )。

　　I.主觀性

　　II.客觀性

　　III反映交易意愿的利率

　　IV.是實(shí)際發(fā)生的利率

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.II、III

　　58.中國銀行間衍生品市場推出的業(yè)務(wù)包括()。

　　I.債券遠(yuǎn)期交易

　　II.人民幣利率掉期交易

　　III.利率互換交易

　　IV.資產(chǎn)支持證券

　　A.I、II、III、IV

　　B. II、 III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、IV

　　59.有關(guān)證券公司次級(jí)債券，下列說法正確的是

　　I.證券公司向其他證券公司借入長期次級(jí)債務(wù)或發(fā)行長期次級(jí)債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計(jì)算自身凈資本時(shí)應(yīng)將借出或融出資金金額扣除

　�、蜃C券公司不得向其實(shí)際控制的子公司借入或發(fā)行次級(jí)債

　　III.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級(jí)債務(wù)后將導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不得償還到期次級(jí)債務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

　　IV.證券公司提前償還長期次級(jí)債務(wù)后1年之內(nèi)不得再次借入新的長期次級(jí)債務(wù)，1年之后新借入的次級(jí)債務(wù)應(yīng)先按照提前償還的長期次級(jí)債務(wù)剩余到期期限對(duì)應(yīng)的比例計(jì)入凈資本;在提前償還的次級(jí)責(zé)務(wù)合同期限屆滿后

　　A.I、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、IV

　　60.債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由( ) 方面組成。

　　I.價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　II.息票利率風(fēng)險(xiǎn)

　　III.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　IV.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.I、II

　　B.I、III、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III

　　61.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

　　I.證券投資基金

　　II.社�；�金，

　　III.企業(yè)年金

　　IV.社會(huì)公益基金

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、 IV

　　D.I、II、III、IV

　　62.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說法，正確的是( ) 。

　　I.對(duì)違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分

　　II.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　　III.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

　　IV.負(fù)責(zé)對(duì)上市公司股東名冊(cè)進(jìn)行登記

　　A.II、III、IV

　　B.I、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II、III

　　63.金融期貨具備的功能包括()。

　　I.套期保值

　　II.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　�、�.投機(jī)

　　IV.套利

　　A. I、III、IV

　　B. I、II、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D.II、III

　　64.關(guān)于基金份額持有人信息披露義務(wù)的說法，正確的是()

　　I .基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前10日公告持有人大會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)

　　II.持有人大會(huì)召開后，基金管理人、托管人不履行相關(guān)信息披露義務(wù)的，召集持有人大會(huì)的基金份額持有人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)義務(wù)

　　III.代表基金份額5%以上的份額持有人可以根據(jù)需要自行召集基金份額持有人大會(huì)

　　IV.基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露義務(wù)

　　A. II、IV

　　B. II、III、IV

　　C. I、III

　　D.I、II

　　65.2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展的特點(diǎn)包括()。

　　I.發(fā)行規(guī)模大幅度增長

　　II.種類增多，發(fā)起主體增加

　　III.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加

　　IV.二級(jí)市場交易尚不活躍

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III 、IV

　　C.I、III

　　D.II、III 、IV

　　66. 影響債券現(xiàn)金流的因素包括( ) 。

　　I.債券的稅收待遇

　　II.計(jì)付息間隔

　　III.債券的嵌入式期權(quán)條款.

　　IV.票面利率

　　A.I、II、III 、IV

　　B. I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D. II、III

　　67.股份公司定向增發(fā)的特定對(duì)象包括

　　I.公司控股股東

　　II.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)

　　III.證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)

　　IV.公司董事、員工

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C III、IV

　　D. I、II

　　68. 關(guān)于法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的說法，正確的是( )

　　I.規(guī)范的公司能夠有效地實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離

　　II.在企業(yè)改組為股份公司后，公司擁有包括各出資者投資的各種財(cái)產(chǎn)而形成的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　III.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題

　　IV.公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)

　　A.I、II、III、IV

　　B. I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II

　　69. 關(guān)于金融市場的說法，正確的是( )。

　　I.現(xiàn)代金融市場的一個(gè)重要趨勢是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸提高

　　II.越是發(fā)達(dá)的金融市場，越離不開金融中介機(jī)構(gòu)的參與

　　III.金融中介機(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá)，金融市場功能越完善

　　IV.金融市場上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系

　　A.II、IV

　　B.II、III、 IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III

　　70.下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事會(huì)的說法，正確的是()。

　　I.監(jiān)事會(huì)是協(xié)會(huì)工作的監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　II.監(jiān)事會(huì)每年至少召開- -次會(huì)議

　　III.監(jiān)事會(huì)會(huì)議須三分之二以上成員出席

　　IV.監(jiān)事會(huì)決議須經(jīng)到會(huì)監(jiān)事會(huì)成員三分之二以上表決通過

　　A. II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C. I、IV

　　D. I、II、III