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      證券從業(yè)資格考試

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      2019年證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)試卷(一)_第2頁

      考試網(wǎng)   [2019年7月16日]  【

        21. 證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié),無紙化發(fā)行的證券以()作為證券創(chuàng)設(shè)的依據(jù)。

        A.證券制作

        B.證券簽章

        C.發(fā)行初始登記

        D.證券制作和證券簽章

        22按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定,ST股票在一個交易日內(nèi)(非暫停上市后恢復(fù)上市首個交易日)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過()。

        A.0.05

        B.無漲跌幅限制

        C.0.07

        D.0.1

        23.場外交易市場的交易制度通常采用()。

        A.公司制

        B.會員制

        C.做市商制

        D.經(jīng)紀(jì)制

        24.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金,以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行投資活動的基金是( ) 。

        A.社會公益基金

        B.證券投資基金

        C. 社;

        D.企業(yè)年金

        25. ETF 的申購和贖回在()進(jìn)行, 市場交易在( ) 進(jìn)行。

        A.一級市場,二級市場

        B.一級市場,一級市場

        C.二級市場,一級市場

        D.二級市場,二級市場

        26.布雷頓森林協(xié)議的一個重要成果是將( ) 與黃金掛鉤。

        A.美元

        B.日元

        C.歐元

        D.英鎊

        27.交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,按約定價格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)合約稱為( ) 。

        A.金融期權(quán)

        B.金融互換

        C.金融期貨

        D.金融遠(yuǎn)期合約

        28.股價平均數(shù)采用股價平均法,用來度量所有樣本股()的平均值。

        A.總體價格水平

        B.價格水平

        C.價格指數(shù)

        D.經(jīng)調(diào)整后的價格水平

        29.附權(quán)證的可分離公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括()。

        A.行權(quán)方式

        B.權(quán)利載體不同

        C. 交易場所不同

        D.權(quán)利內(nèi)容不同

        30.以下不屬于我國場外市場的是( ) 。

        A.區(qū)域性股權(quán)交易市場

        B.私募基金市場

        C.券商柜臺市場

        D.中小企業(yè)板

        31. 基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費率。我國股票型基金的認(rèn)購費率大多在1%~1. 5%,債券型基金的認(rèn)購費率通常在() 以下,貨幣市場基金一般不收取認(rèn)購費。

        A.2%

        B. 1.50%

        C.1%

        D. 0.50%

        32.關(guān)于基金托管人信息披露義務(wù)的說法,錯誤的是()。

        A.在基金份額發(fā)售3日前,將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

        B.在基金年度報告中出具托管人報告,對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)履行義務(wù)及管理人是否遵規(guī)守約等情況作出聲明

        C.基金托管人召集基金份額持有人大會的,應(yīng)至少提前3個工作日公告

        D.基金托管人職責(zé)終止時,應(yīng)聘請會計事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計,并將審計結(jié)果予以公告

        33. 根據(jù)《全國銀行間市場債券交易規(guī)則》,發(fā)行人應(yīng)在兌付日( ) 前將應(yīng)付本息劃至中央國債登記計算公司制定的銀行賬戶。

        A.下午

        B.上午

        C.前二日

        D.前一日

        34.下列各個國際組織中,屬于全球金融體系主要參與者的是( )。

        A.世界知識產(chǎn)權(quán)組織

        B.國際交流發(fā)展計劃

        C.國際貨幣基金組織

        D.國際戰(zhàn)略研究所

        35.在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中,用M-r P-q-I-Y表示托賓q理論的傳導(dǎo)過程,其中的q表示()

        A,企業(yè)市場價值與資本重置成本之比

        B.企業(yè)發(fā)行的股票的價格

        C.企業(yè)的總收入

        D.貨幣供給

        36. 證券業(yè)協(xié)會的宗旨之一是發(fā)揮( )與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用。

        A.社會

        B.證券公司

        C.投資者

        D.政府

        37.政府債券市場上最主要的融資和投資工具是( ) 。

        A.城投債

        B.中央銀行票據(jù)

        C.信用債

        D.國債

        38. 債券估值的基本原理是( ) 。

        A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)

        B.自由現(xiàn)金流

        C.成本重置

        D.風(fēng)險中性定價

        39.以下關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法,正確的是( ) 。

        A.索償權(quán)在存款之前

        B.固定期限不低于10年(含10年)

        C.索償權(quán)在其他負(fù)債之前

        D.募集方式為向目標(biāo)債權(quán)人定向募集

        40. 國際債券在國際市場上發(fā)行,其計價貨幣往往是國際通用貨幣,-般不用( )計價。

        A.人民幣

        B.歐元

        C.美元

        D.英鎊

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      責(zé)編:jianghongying

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