一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1. 金融市場是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這反映了金融市場重要性的()。

　　A.促進(jìn)儲蓄-投資轉(zhuǎn)化

　　B. 優(yōu)化資源配置

　　C. 反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)

　　D.宏觀調(diào)控

　　2. 由銀行金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，又受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為()。

　　A.資產(chǎn)支持證券

　　B.財(cái)務(wù)公司債券

　　C.中央銀行票據(jù)

　　D.商業(yè)銀行次級債

　　3. QFII在批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于證監(jiān)會批準(zhǔn)的( )。

　　A.基金

　　B.債券(不包括可轉(zhuǎn)債發(fā)行)

　　C.股票(不包括新股發(fā)行)

　　D.人民幣金融工具

　　4.按照倫敦交易所的層次劃分，為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場是()。

　　A.主板市場

　　B.另類投資市場

　　C. 專業(yè)證券市場

　　D.專業(yè)基金市場

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　　5.只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的是( )。

　　A.修正的美式期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.美式期權(quán)

　　D.百募大期權(quán)

　　6.2004年1月31日由()發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。

　　A.國務(wù)院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國家發(fā)展和改革委員會

　　D.中國人民銀行

　　7.關(guān)于貨幣市場基金每天份額凈值的說法，正確的是()。

　　A.隨基金收益率變化而變動

　　B.等于基金

　　C.保持不變

　　D.隨機(jī)變動

　　8.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，優(yōu)先股東可以優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的( ) 清償。

　　A.凈值

　　B.市值

　　C.固定股息率

　　D.面值

　　9.目前來看，國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場是( )。

　　A.上海市場

　　B.中國香港市場

　　C.主板市場

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

　　10. 若以()為主，則證券市場居于國金融市場體系的核心地位，以美國和英國為代表。

　　A.直接融資

　　B.簡介融資

　　C.銀行貸款

　　D.境外融資

　　11.我國證券交易所的總經(jīng)理任命方式為()。

　　A.理事會任命

　　B.自行決定，會員大會通過即可

　　C.證券交易所章程覺得

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任命

　　12. 在我國，公開發(fā)行公司債券采取( )。

　　A.審批制

　　B.備案制

　　C.注冊制

　　D.核準(zhǔn)制

　　13.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購期限最短為( )， 最長為().

　　A.7天， 91天

　　B.1天，91天

　　C.7天，365天

　　D.1天，365天

　　14. 以下說法錯誤的是( )。

　　A.上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個人

　　B..上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)

　　C.股東如對股東大會作出公司合并持異議，可要求公司收購其股份

　　D.上市公司轉(zhuǎn)增股本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化

　　15.律師事務(wù)所為了加強(qiáng)對律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理應(yīng)當(dāng)建立健全( ) 。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　B.盡責(zé)調(diào)查制度C. 誠信資質(zhì)制度

　　D.專業(yè)測評制度

　　16. 中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是()

　　A.青島物品證券交易所

　　B.北平證券交易所

　　C..上海華商證券交易所

　　D.天津市企業(yè)交易所

　　17. 傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)， 而資產(chǎn)證券化則是以特定的( )為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　A.投資組合

　　B.債務(wù)池

　　C.償債資產(chǎn)

　　D.資產(chǎn)池

　　18.不是國際債券主要計(jì)價貨幣的是()。

　　A.英鎊

　　B.美元

　　C.日元

　　D.港幣

　　19.從理論上講，( ) 的投資行為相對理性化，投資規(guī)模相對較大，投資周期相對較長，從而有利于證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　A.投資銀行

　　B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.證券公司

　　D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

　　20. 關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨的說法，錯誤的是( )。

　　A.通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益。

　　B.在現(xiàn)實(shí)的交易活動中，可以將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　C.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　D.利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成損失額同時，也必須放棄價格有利變動可能獲得的利益