二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。)

　　51、以下選擇中，哪些屬于債券的基本性質(zhì)?()

　　Ⅰ.債券屬于有價(jià)證券

　�、�.債券是一種虛擬資本

　　Ⅲ.債券是設(shè)權(quán)債券

　�、�.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　52、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)()。

　�、�.有利于減少關(guān)聯(lián)交易

　�、�.加強(qiáng)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

　�、�.改善財(cái)務(wù)狀況

　�、�.有利于提高資產(chǎn)質(zhì)量

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　53.可轉(zhuǎn)換債券的要素有(　　)。

　�、�.有效期限

　�、�.轉(zhuǎn)換比例

　　Ⅲ.贖回條款

　�、�.票面利率

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來(lái)源有(　　)。

　�、�.自有資金和證券

　　Ⅱ.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

　�、�.通過(guò)證券金融公司業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

　�、�.發(fā)行公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.信用違約互換交易的危險(xiǎn)來(lái)自(　　)。

　　I.集中交易;

　　II.高杠桿性;

　　III.信用保護(hù)買(mǎi)方不真正持有作為參考的信用工具;

　　IV.場(chǎng)內(nèi)交易

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.II、III、IV

　　56.下列金融產(chǎn)品或工具中，我國(guó)QDII可以投資的有(　　)。

　　I.美國(guó)存托憑證;

　　II.公司債券;

　　III.住房按揭貸款;

　　IV.貴金屬

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　57、一般情況下，債券有以下()兌付方式。

　�、�.到期兌付

　　Ⅱ.提前兌付

　�、�.債券替換

　�、�.分期兌付

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　58、企業(yè)在短期融資券注冊(cè)有效期內(nèi)()的，應(yīng)重新注冊(cè)。

　�、�.更換審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.變更資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.變更注冊(cè)金額

　　Ⅳ.更換主承銷(xiāo)商

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　59.按基金的投資標(biāo)的劃分，可分為(　　)。

　�、�.股票基金

　　Ⅱ.貨幣市場(chǎng)基金等

　　Ⅲ.傘形基金

　�、�.混合型基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　60.以下屬于商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　Ⅰ.貸款承諾

　�、�.資產(chǎn)托管

　�、�.委托貸款

　　Ⅳ.票據(jù)貼現(xiàn)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　61、權(quán)證的要素包括()。

　　I.權(quán)證類(lèi)別

　�、�.行權(quán)價(jià)格

　�、�.存續(xù)時(shí)間

　　IV.行權(quán)結(jié)算方式

　　A.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C，I、Ⅱ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　62.下列關(guān)于影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素說(shuō)法正確的是()。

　　I、預(yù)期的通貨膨脹率與債券和股票價(jià)格成反方向變動(dòng)關(guān)系

　�、�、貨幣政策主要通過(guò)貨幣供給量、利率和信貸政策機(jī)制發(fā)生作用，其中貨幣供給量和金融資產(chǎn)的需求呈同方向變動(dòng)

　　Ⅲ、市場(chǎng)交易機(jī)制的核心是價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制

　　IV、利率對(duì)金融市場(chǎng)的影響是局部的、非系統(tǒng)的

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.I、Ⅱ、IV、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　D.I、Ⅲ、IV、

　　63、每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過(guò)()階段。

　�、�.蕭條

　　Ⅱ.衰退

　�、�.復(fù)蘇

　�、�.高漲

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　64、我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度的演變包括審批制之前的發(fā)行監(jiān)管制度(1990~1993年)、額度管理階段(1993~1995年)、(　　)。

　�、�.指標(biāo)管理階段(1996~2000年)

　�、�.通道制階段(2001~2004年)

　　Ⅲ.保薦制階段(2004年至今)

　�、�.推進(jìn)新股發(fā)行體制改革階段(2013年至今)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　65.股票基金按所持股票性質(zhì)分類(lèi)，可分(　　)。

　�、�.價(jià)值型股票基金

　�、�.成長(zhǎng)型股票基金

　�、�.平衡型股票基金

　�、�.國(guó)內(nèi)股票基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　66.股權(quán)類(lèi)期權(quán)包括(　　)。

　�、�.單只股票期權(quán)

　�、�.股票組合期權(quán)

　�、�.股價(jià)指數(shù)期權(quán)

　�、�.利率期貨期權(quán)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露信息有()

　　I、基金凈值

　�、�、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　Ⅲ、投資組合情況

　　IV、投資者賬戶信息

　　A.I、Ⅱ

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　68.商業(yè)銀行公開(kāi)發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備以下條件(　　)。

　　I.實(shí)行貸款五級(jí)分類(lèi)，貸款五級(jí)分類(lèi)偏差小;

　　II.核心資本充足率不低于5%;

　　III.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;

　　IV.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制;

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　69、保薦人的保薦責(zé)任期包括()。

　　Ⅰ.發(fā)行上市全過(guò)程

　�、�.對(duì)發(fā)行的股票承擔(dān)終身責(zé)任

　�、�.發(fā)行上市后一段時(shí)間

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　70、企業(yè)債券募集說(shuō)明書(shū)中，償債保障措施的內(nèi)容主要包括()。

　　Ⅰ.擔(dān)保人基本情況、財(cái)務(wù)情況

　　Ⅱ.擔(dān)保人資信情況、擔(dān)保函等

　　Ⅲ.采取資產(chǎn)抵押擔(dān)保的，應(yīng)提供抵押資產(chǎn)的評(píng)估、登記、保管和相關(guān)法律手續(xù)Ⅳ.發(fā)行人制定的償債計(jì)劃和保障措施

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ