21、()，國內(nèi)第一家經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的公司型封閉式投資基金一一淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金正式設(shè)立。

　　A.1992年6月

　　B.1992年11月

　　C.1993年8月

　　D.1993年5月

　　22、下列關(guān)于債券成交原則的說法中，錯誤的是()。

　　A.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進(jìn)或賣出債券

　　B.時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交

　　C.價格優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交

　　D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣

　　23、關(guān)于通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的儲蓄國債(憑證式)，下列說法錯誤的是()。

　　A.可以到原購買網(wǎng)點提前兌取

　　B.可以掛失

　　C.可以上市流通

　　D.可以記名

　　24.關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別，說法錯誤的是(　　)。

　　A.可交換債券的發(fā)行主體是上市公司的股東

　　B.可交換債券的轉(zhuǎn)股不會影響標(biāo)的股票總股本的數(shù)量

　　C.可交換債券的股份來源是發(fā)行人持有的其他公司已發(fā)行在外股份

　　D.可交換債券的轉(zhuǎn)股會使標(biāo)的股票總股本擴(kuò)大

　　25.下列不屬于證權(quán)證券和設(shè)權(quán)證券特點的是(　　)。

　　A.設(shè)權(quán)證券指權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的

　　B.證權(quán)證券是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的

　　C.設(shè)權(quán)證券指證券是權(quán)利一種物化的外在形式

　　D.證權(quán)證券包括股票

　　26、某剩余期限為5年的國債，票面利率8%，面值100元，每年付息1次，當(dāng)前市場價格為102元，則其到期收益率是()。

　　A.7.812%

　　B.8.2033%

　　C.7.5056%

　　D.11%

　　27.以下屬于商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.現(xiàn)金資產(chǎn)

　　B.投資業(yè)務(wù)

　　C.自有資金

　　D.票據(jù)貼現(xiàn)

　　28、關(guān)于交易制度的說法，正確的是()。

　　A.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由做市商報出

　　B.在做市商市場，證券交易的買價由投資者給出，賣價由投資者報出

　　C.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由投資者報出

　　D.在做市商市場，證券交易的買價由做市商給出，賣價由做市商報出

　　29、在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()。

　　A.身份證號

　　B.銀行賬號

　　C.證券賬號

　　D.資金賬號

　　30.下列關(guān)于貨幣政策最終目標(biāo)的表述錯誤的是()。

　　A.最終目標(biāo)具有穩(wěn)定性，基本上與一個國家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致

　　B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長和國際收支平衡和金融穩(wěn)定

　　C.經(jīng)濟(jì)增長是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)

　　D.貨幣政策要對最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具

　　31.關(guān)于證券承銷，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　C.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)聘請具有自營業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任銷售機(jī)構(gòu)。

　　32、證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為，稱為()。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券自營業(yè)務(wù)

　　C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券代理業(yè)務(wù)

　　33.商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券核心資本充足率不低于(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.7%

　　D.3%

　　34、下列關(guān)于金融債券的說法中，錯誤的是()。

　　A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾

　　B.金融債券的資信通常高于其他金融機(jī)構(gòu)債券

　　C.金融債券違約風(fēng)險相對較小，具有較高的安全性

　　D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券

　　35、財政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為()。

　　A.0.1億元

　　B.02億元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　36.客戶發(fā)出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.當(dāng)面口頭委托

　　C.電話自動委托

　　D.傳真委托

　　37.對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是(　　)。

　　A.集合競價

　　B.協(xié)商議價

　　C.連續(xù)競價

　　D.公開競價

　　38、下列選項中，不屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處的是(　　)。

　　A.發(fā)債主體和償債主體不同

　　B.適用的法規(guī)不同

　　C.發(fā)行目的不同

　　D.規(guī)模不同

　　39.2018年6月5日，某年息7%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場凈價報價為98元，則實際支付價格為(　　)。(按實際天數(shù)算)

　　A.101.01元

　　B.98元

　　C.99.01元

　　D.103.01元

　　40、不屬于可交換公司債券發(fā)行的基本條件的是()

　　A.公司組織機(jī)構(gòu)健全，運行良好，內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

　　B.本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公日前二十個交易日均價計算的市值的百分之七十，且應(yīng)當(dāng)用預(yù)備交換的股票為本次發(fā)行的公司債券設(shè)定質(zhì)押擔(dān)保

　　C.公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣五億元

　　D.經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別良好