1、目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用()方式。

　　A、口頭報(bào)價(jià)

　　B、書(shū)面報(bào)價(jià)

　　C、電腦報(bào)價(jià)

　　D、指令報(bào)價(jià)

　　正確答案：C

　　【專家解析】目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

　　2、()用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　正確答案：A

　　【專家解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

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　　3、《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)?)。

　　A、清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　B、清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)

　　C、清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　D、清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　正確答案：C

　　【專家解析】普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件。(1)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。(2)公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　4、債券的回購(gòu)交易具有()的屬性。

　　A、現(xiàn)貨交易

　　B、長(zhǎng)期融資

　　C、短期融資

　　D、期貨交易

　　正確答案：C

　　【專家解析】債券的回購(gòu)交易更多的具有短期融資的屬性。

　　5、深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員通過(guò)交易單元不能獲取的信息是()。

　　A、免交流量使用費(fèi)的相關(guān)信息

　　B、申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令

　　C、獲取證券交易即時(shí)行情

　　D、獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)

　　正確答案：A

　　【專家解析】會(huì)員通過(guò)交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)向深圳交易所繳納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。

　　6、證券公司設(shè)立非限定性集臺(tái)資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()。

　　A、20萬(wàn)元

　　B、10萬(wàn)元

　　C、5萬(wàn)元

　　D、1萬(wàn)元

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

　　7、一般說(shuō)來(lái)，商業(yè)銀行規(guī)模、經(jīng)營(yíng)環(huán)境、工商業(yè)發(fā)達(dá)程度與存款準(zhǔn)備金率的關(guān)系是()。

　　A、正相關(guān)

　　B、反相關(guān)

　　C、不相關(guān)

　　D、不一定

　　正確答案：A

　　【專家解析】一般說(shuō)來(lái)，商業(yè)銀行規(guī)模較大、經(jīng)營(yíng)環(huán)境好、工商業(yè)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，存款準(zhǔn)備金率就較高，反之則較低。

　　8、投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，須按照()進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

　　A、份額

　　B、金額

　　C、份額和金額

　　D、份額或金額

　　正確答案：A

　　【專家解析】投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

　　9、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)()。

　　A、31天

　　B、91天

　　C、7天

　　D、180天

　　正確答案：B

　　【專家解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。

　　10、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗(yàn)資及配號(hào)為()。(T日為申購(gòu)日)

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正確答案：B

　　【專家解析】驗(yàn)資及配號(hào)在T+1日。

　　11、下列選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

　　A、證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　　B、具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C、適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)。(2)具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

　　12、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海分公司在()閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　A、配股登記日

　　B、配股申請(qǐng)日

　　C、新股登記日

　　D、新股申請(qǐng)日

　　正確答案：A

　　【專家解析】上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。