13、()根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到()開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

　　A、托管機構(gòu)，證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　B、證券公司，代理證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理證券賬戶的代理點

　　C、托管機構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理證券賬戶的代理點

　　D、證券公司，證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　正確答案：A

　　【專家解析】托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

　　14、下列屬于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司債券條款中包含的贖回條款

　　B、公司債券條款中包含的返售條款

　　C、公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D、在期貨交易所交易的期貨合約

　　正確答案：D

　　【專家解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等。

　　15、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的說法，錯誤的是()。

　　A、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的

　　B、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱市場的行為

　　D、專設(shè)自營賬戶也屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券自營業(yè)務(wù)禁止行為：禁止內(nèi)幕交易、禁止操縱市場、其他禁止行為。

　　16、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法中不正確的是()。

　　A、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告

　　B、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　D、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　17、關(guān)于開立證券賬戶，下列說法不正確的是()。

　　A、開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性基本原則

　　B、開立證券賬戶應(yīng)堅持真實性原則

　　C、一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶

　　D、對于同一類別和用途的證券賬戶，任何自然人、法人都只能開立一個，證券公司也不得例外

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券賬戶的開立�！蹲C券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶;對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。

　　18、上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進行的。

　　A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

　　B、證券公司柜臺交易系統(tǒng)

　　C、證券交易所的交易系統(tǒng)

　　D、中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

　　正確答案：D

　　【專家解析】分紅派息主要通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。

　　19、()是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險損失的一種風(fēng)險管理策略。

　　A、風(fēng)險分散

　　B、風(fēng)險對沖

　　C、風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　　D、風(fēng)險規(guī)避

　　正確答案：B

　　【專家解析】風(fēng)險對沖是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險損失的一種風(fēng)險管理策略。

　　20、優(yōu)先股票的特征不包括()。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派優(yōu)先

　　C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　正確答案：D

　　【專家解析】優(yōu)先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權(quán)。而優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。

　　21、()指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以成交以即時揭示的申報數(shù)量。

　　A、虛擬開盤參考價格

　　B、虛擬匹配剩余量

　　C、虛擬未匹配量

　　D、虛擬匹配量

　　正確答案：D

　　【專家解析】考察虛擬匹配量的定義。

　　22、在我國證券委托過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利。下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的是()。

　　A、有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定

　　B、證券交易過程的知情權(quán)

　　C、對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

　　D、有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利

　　正確答案：B

　　【專家解析】考查證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。B是委托人的權(quán)利。

　　23、上海證券交易所規(guī)定，單筆權(quán)證買賣的申報數(shù)量不得超過()。

　　A、1萬份

　　B、10萬份

　　C、100萬份

　　D、1000萬份

　　正確答案：C

　　【專家解析】單筆權(quán)證買賣的申報數(shù)量不得超過100萬份。

　　24、按照我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值基本原則的敘述中，錯誤的是()。