A、對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　C、估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　　D、有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

　　正確答案：D

　　【專家解析】有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行而不是持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。故選D。

　　25、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由()進(jìn)行復(fù)核。

　　A、托管機(jī)構(gòu)

　　B、證券公司

　　C、推廣機(jī)構(gòu)

　　D、結(jié)算托管部門

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

　　26、證券托管一般指投資者將持有的證券委托給()保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、證券公司

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　27、上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌，根據(jù)需要可以公布()。

　　A、成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營業(yè)部的名稱

　　B、股份統(tǒng)計(jì)信息

　　C、成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營業(yè)部的賣出數(shù)量

　　D、成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營業(yè)部的賣出金額

　　正確答案：B

　　【專家解析】應(yīng)公布的是：1.成交金額最大的5個(gè)會(huì)員營業(yè)部的名稱以及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;2.股份統(tǒng)計(jì)信息;3.本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公布的其他信息。

　　28、基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是()。

　　A、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、社會(huì)基金管理業(yè)務(wù)

　　C、證券投資基金業(yè)務(wù)

　　D、企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　　正確答案：C

　　【專家解析】目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù);此外，基金管理公司還可以作為投資管理人從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)等。而證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)。

　　29、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按()計(jì)收。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案：B

　　【專家解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計(jì)收。

　　30、股票價(jià)格與市場利率的關(guān)系是()。

　　A、利率提高，股票價(jià)格下降

　　B、利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)

　　C、利率提高，股票價(jià)格上升

　　D、隨機(jī)變動(dòng)

　　正確答案：A

　　【專家解析】股票價(jià)格與市場利率是反向變動(dòng)關(guān)系，即當(dāng)利率提高時(shí)，股票價(jià)格下降。

　　31、下列關(guān)于公開招標(biāo)方式中的"荷蘭式"招標(biāo)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差

　　B、標(biāo)的為利率或利差時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷

　　C、標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格

　　D、標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷

　　正確答案：C

　　【專家解析】在“荷蘭式“招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷。

　　32、關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是()。

　　A、證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記和退出登記

　　B、退出登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為

　　C、權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開發(fā)行登記辦理

　　D、證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力

　　正確答案：B

　　【專家解析】由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為，是變更登記，而不是退出登記的定義。其他選項(xiàng)都對。

　　33、證券交易所的職能不包括()。

　　A、接受上市申請、安排證券上市

　　B、組織、監(jiān)督證券交易

　　C、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、為他人提供擔(dān)保

　　正確答案：D

　　【專家解析】“為他人提供擔(dān)�！笔亲C券交易所不得從事的事項(xiàng)之一。

　　34、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司

　　D、證券交易所

　　正確答案：C

　　【專家解析】考核投資者開立證券賬戶的地點(diǎn)。

　　35、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)不包括()。