A、每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表

　　B、每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料

　　C、每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告

　　D、每月前5個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表，每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料，每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務。

　　36、按照現(xiàn)行規(guī)定，()不對證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)督。

　　A、中國結算公司

　　B、中國證監(jiān)會派出機構

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、證券交易所

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券公司的監(jiān)督體系包括證券公司的內(nèi)部控制、證券業(yè)協(xié)會的自律管理、證券交易所的監(jiān)督、證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。中國結算公司不監(jiān)督證券公司的經(jīng)紀業(yè)務。

　　37、最低結算備付金限額的確定，與()無關。

　　A、上月交易天數(shù)

　　B、上月證券買入金額

　　C、上月買斷式回購到期購回金額

　　D、最低結算備付金比例

　　正確答案：C

　　【專家解析】最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)*最低結算備付金比例。

　　38、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入某股票(A股)10000股，其至少必須以()賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅按1‰單向向賣方征收，過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費)。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　正確答案：C

　　【專家解析】設賣出價格為P，10000P-10000P×2‰-10000P×1‰-10000×0.75‰≥10000×12+10000×12×2‰+10000×l‰，解出P≥12.0617,即：該投資者要最低以每股12.07元的價格全部賣出該股票才能保本。

　　39、下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是()。

　　A、傭金

　　B、印花稅

　　C、過戶費

　　D、管理費

　　正確答案：D

　　【專家解析】委托買賣不需要交納管理費。

　　40、股份轉讓實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉讓價格的()。

　　A、[10%]

　　B、[12%]

　　C、[5%]

　　D、[6%]

　　正確答案：C

　　【專家解析】常識題，股份轉讓實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉讓價格的5%。

　　41、()應當按照有關規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。

　　A、證券交易所

　　B、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構

　　C、集合資產(chǎn)管理計劃的托管銀行

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構應當按照有關規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進行審查。

　　42、按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，關于上海證券交易所開市期間停牌的申報，下列說法中正確的是()。

　　A、停牌期間，停牌前及停牌期間的申報部不可以撤銷

　　B、復牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行連續(xù)競價

　　C、停牌前的申報不參加當日該證券復牌后的交易

　　D、停牌期間，可以接受新的申報

　　正確答案：D

　　【專家解析】停牌期間，停牌前及停牌期間的申報可以撤銷;復牌時對已接受的申報實行集合競價;停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易。

　　43、在下列各種基金中，管理費率最低的是()。

　　A、價值型股票基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、股票基金

　　正確答案：C

　　【專家解析】目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。故在各種基金中，貨幣市場基金的管理費率最低。

　　44、《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　正確答案：B

　　【專家解析】《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，并且應當具備下列條件：(1)有符合本法和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，且最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　45、深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日()。