1、證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A、獨(dú)立性

　　B、客觀性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

　　2、下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A、證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失

　　B、證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失

　　C、證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失

　　D、因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失

　　正確答案：D

　　【專家解析】“因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失”為市場風(fēng)險(xiǎn)“證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險(xiǎn)。

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　　3、下列關(guān)于國家股的說法中，錯誤的是()。

　　A、國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

　　B、國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有

　　C、國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分

　　D、國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

　　正確答案：A

　　【專家解析】國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。

　　4、若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備率為6%，客戶提取現(xiàn)金比率為10%，超額準(zhǔn)備率為9%，則可求出貨幣乘數(shù)為()。

　　A、[4.4]

　　B、[4.7]

　　C、[5.3]

　　D、[5.9]

　　正確答案：A

　　【專家解析】k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。

　　5、關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報(bào)價(jià)方式，下列說法不正確的是()。

　　A、自主報(bào)價(jià)包括公開報(bào)價(jià)和對話報(bào)價(jià)

　　B、債券交易采用詢價(jià)交易方式

　　C、交易確認(rèn)成交前不能對報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷

　　D、未按規(guī)定做的報(bào)價(jià)為無效報(bào)價(jià)

　　正確答案：C

　　【專家解析】參與者在確認(rèn)交易成交前可對報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷。

　　6、()是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　A、證券賬戶

　　B、資金賬戶

　　C、結(jié)算賬戶

　　D、保證金賬戶

　　正確答案：A

　　【專家解析】“證券賬戶”是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　7、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是()。

　　A、建立"防火墻”制度

　　B、加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

　　C、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　D、建立健全客戶賬戶管理制度

　　正確答案：D

　　【專家解析】建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容，而非“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。其他三項(xiàng)部屬于“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。

　　8、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過()工作日。

　　A、10個(gè)

　　B、15個(gè)

　　C、20個(gè)

　　D、25個(gè)

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。

　　9、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[40%]

　　D、[10%]

　　正確答案：A

　　【專家解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下的30%。

　　10、對于深圳證券交易所無漲跌幅度限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[20%]

　　D、[10%]

　　正確答案：D

　　【專家解析】對深圳證券交易所而言，債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，非上市首日債券的開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%。

　　11、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯誤的是()。

　　A、金融期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　B、金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算