C、成熟市場中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進行保證金買入或賣空

　　D、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的

　　正確答案：A

　　【專家解析】A項，期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。

　　12、按現(xiàn)行有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是最近()內不存在重大違法違規(guī)行為。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：B

　　【專家解析】按現(xiàn)行有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是最近2年內不存在重大違法違規(guī)行為。

　　13、限定性集臺資產管理計劃投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的()。

　　A、[5%]

　　B、[30%]

　　C、[20%]

　　D、[10%]

　　正確答案：C

　　【專家解析】限定性集合資產管理計劃投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%。

　　14、上海證券交易所中，A股的過戶費為成交面額的()。

　　A、[0.075%]

　　B、[0.05%]

　　C、[0.01%]

　　D、[0.005%]

　　正確答案：A

　　【專家解析】上海證券交易所中，A股的過戶費為成交金額的0.075%。

　　15、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員將依法被處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

　　A、2，20

　　B、10，20

　　C、3，20

　　D、3，30

　　正確答案：D

　　【專家解析】直接負責的主管人員和其他直接責任人員將依法被處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　16、證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是()。

　　A、直接營銷渠道

　　B、間接營銷渠道

　　C、直接營銷渠道和間接營銷渠道

　　D、以上都不對

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是直接營銷渠道。

　　17、下列關于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有()。

　　A、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者

　　B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

　　C、所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易

　　D、會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結算方面的交收責任

　　正確答案：B

　　【專家解析】主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。不是所有交易所會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與。會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔其客戶在債券和資金結算方面的交收責任。

　　18、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，必須滿足財務狀況良好，最近()各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案：B

　　【專家解析】考核證券公司申請融資融券業(yè)務資格須具備的條件。

　　19、可轉換債券通�？梢赞D換成()。

　　A、擔保債券

　　B、抵押債券

　　C、優(yōu)先股票

　　D、普通股票

　　正確答案：D

　　【專家解析】可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的證券�？赊D換債券通常是轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。

　　20、下列關于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，錯誤的是()。

　　A、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產的40%

　　B、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過1億元人民幣

　　C、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行

　　D、中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓

　　正確答案：B

　　【專家解析】根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。

　　21、我國證券登記結算公司的證券結算風險基金來源不包括()。

　　A、證券登記結算機構收入

　　B、證券登記結算機構收益

　　C、證券投資收益

　　D、結算參與人證券交易金額的一定比例

　　正確答案：C

　　【專家解析】不包括證券投資收益。

　　22、對送股的股權登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是()。

　　A、送股價格

　　B、送股股數(shù)

　　C、股東持股數(shù)

　　D、股東權益數(shù)

　　正確答案：C

　　【專家解析】對送股的股權登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是股東持股數(shù)。中國結算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)。

　　23、關于上交所B股分紅派息，下列說法錯誤的是()。

　　A、B股現(xiàn)金紅利派放的最后交易日為公告刊登日后的第三日

　　B、B股現(xiàn)金紅利派放的權益登記日為公告刊登日后的第三日