37、中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是()職能。

　　A、銀行的銀行

　　B、發(fā)行的銀行

　　C、政府的銀行

　　D、市場的銀行

　　正確答案：A

　　【專家解析】銀行的銀行職能是指中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)的最后貸款人。銀行的銀行這一職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機構(gòu)的性質(zhì)，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

　　38、對于《關于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行前已退市的公司，在《指導意見》施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。

　　A、5個

　　B、10個

　　C、15個

　　D、45個

　　正確答案：C

　　【專家解析】對于《關于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導意見》施行前已退市的公司，在《指導意見》施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。

　　39、關于回轉(zhuǎn)交易，下列說法錯誤的是()。

　　A、目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進行回轉(zhuǎn)交易

　　B、回轉(zhuǎn)交易是指當日買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收之前賣出的交易

　　C、目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進行回轉(zhuǎn)交易

　　D、目前，在我國證券交易所的交易品種中，權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易

　　正確答案：A

　　【專家解析】考查回轉(zhuǎn)交易的有關內(nèi)容。目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進行回轉(zhuǎn)交易。

　　40、目前，上海證券交易所標的證券范圍參照()成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。

　　A、上證50指數(shù)

　　B、上證180指數(shù)

　　C、上證380指數(shù)

　　D、國債指數(shù)

　　正確答案：B

　　【專家解析】目前，上海證券交易所標的證券范圍參照上證180指數(shù)成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。

　　41、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣()。

　　A、4000萬元

　　B、5000萬元

　　C、3000萬元

　　D、2000萬元

　　正確答案：C

　　【專家解析】根據(jù)我國2012年11月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務。基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于000萬元人民幣。

　　42、在自營業(yè)務運作流程方面，以下說法錯誤的是()。

　　A、董事會是自營業(yè)務的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略等

　　B、自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構(gòu)，應在投資決策機構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作

　　C、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等

　　D、自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照"董事會-投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門”的三級體制設立

　　正確答案：A

　　【專家解析】董事會是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)，按照一定規(guī)則確定自營業(yè)務規(guī)模，可承受的風險限額等。

　　43、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點申請開立證券賬戶。

　　A、證券交易所

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案：B

　　【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　44、按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標準為()。

　　A、成交面額的1‰

　　B、成交面額的3‰

　　C、成交面額的0.5‰。

　　D、成交金額的0.5‰

　　正確答案：D

　　【專家解析】按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標準為成交金額的0.5‰。

　　45、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數(shù)量應當不超過()。

　　A、1萬手

　　B、10萬手

　　C、5萬手

　　D、100萬手

　　正確答案：A

　　【專家解析】上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數(shù)量應當不超過1萬手。

　　46、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為()。

　　A、9：00至12：00、13：00至16：00

　　B、9：30至11：30、13：00至15：00

　　C、15：00至15：30

　　D、9：15至11：30，13：00至15：00

　　正確答案：B

　　【專家解析】掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

　　47、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是()。

　　A、雙方聲明及承諾、協(xié)議標的

　　B、證券經(jīng)紀商內(nèi)幕信息披露原則

　　C、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷