C、B股送股，申請(qǐng)材料送交日為公告刊登日5日前

　　D、B股送股，向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為送股公告刊登日1日前

　　正確答案：B

　　【專家解析】B股現(xiàn)金紅利派放的權(quán)益登記日為公告刊登日后的第六日。

　　24、《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于()。

　　A、已上市交易的股票

　　B、可在場(chǎng)外交易的股票

　　C、已上市交易的債券

　　D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

　　正確答案：B

　　【專家解析】《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。(2)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　25、充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中上證180指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)()。

　　A、[95%]

　　B、[90%]

　　C、[80%]

　　D、[70%]

　　正確答案：D

　　【專家解析】上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%。

　　26、根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。

　　A、0.01元人民幣

　　B、0.001元人民幣

　　C、0.001美元

　　D、0.01港元

　　正確答案：C

　　【專家解析】各類證券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位：A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易為0.01元人民幣;基金、權(quán)證為0.001元人民幣;

　　27、根據(jù)我國(guó)證券交易所交易規(guī)則，股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前()的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%這一情形的，屬于異常變動(dòng)。

　　A、3交易日

　　B、4交易日

　　C、5交易日

　　D、6交易日

　　正確答案：C

　　【專家解析】此題考察關(guān)于證券異常變動(dòng)的具體情況。

　　28、下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是()。

　　A、加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)

　　B、使用合格的交易場(chǎng)所

　　C、配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施

　　D、增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)

　　正確答案：D

　　【專家解析】“增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)”是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　29、對(duì)在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向()提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請(qǐng)材料。

　　A、證監(jiān)會(huì)

　　B、證券公司

　　C、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司

　　D、交易所

　　正確答案：C

　　【專家解析】5個(gè)交易日前，向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請(qǐng)材料。

　　30、根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為()元人民幣。

　　A、0.005元或其整數(shù)倍

　　B、0.01元或其整數(shù)倍

　　C、0.OO1元或其整數(shù)倍

　　D、0.05元或其整數(shù)倍

　　正確答案：C

　　【專家解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.001元或其整數(shù)倍。

　　31、證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過(guò)()。

　　A、1個(gè)月

　　B、3個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、12個(gè)月

　　正確答案：C

　　【專家解析】轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過(guò)6個(gè)月，是證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則之一。

　　32、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限()。

　　A、最短為1月，最長(zhǎng)為1年

　　B、最短為1天，最長(zhǎng)為1月

　　C、最短為1天，最長(zhǎng)為1年

　　D、最短為1天，最長(zhǎng)為半年

　　正確答案：C

　　【專家解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。

　　33、關(guān)于清算與交收的概念，下列表述中正確的是()。

　　A、清算又稱結(jié)算

　　B、交收簡(jiǎn)稱結(jié)算

　　C、清算又稱交收

　　D、清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算

　　正確答案：D

　　【專家解析】清算與交收的內(nèi)容。

　　34、按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶的申請(qǐng)人是()。

　　A、合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人

　　B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身

　　C、合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司

　　D、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)

　　正確答案：A

　　【專家解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托“托管人”向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。

　　35、某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計(jì)息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為()。

　　A、1.28元

　　B、1.26元

　　C、1.15元

　　D、1.1元

　　正確答案：B

　　【專家解析】應(yīng)計(jì)利息額為=[債券面值*票面利率/365(天)]*已計(jì)利息天數(shù)=100*5%*92/365=1.26元。

　　36、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行()。

　　A、報(bào)備制

　　B、審批制

　　C、注冊(cè)制

　　D、備案制

　　正確答案：B

　　【專家解析】我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。