1、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應當符合的要求中不包括()。

　　A、保持獨立、客觀

　　B、建立和完善投資對象備選庫制度

　　C、建立嚴密的研究工作業(yè)務流程

　　D、建立研究與交易之間的交流制度

　　正確答案：D

　　【專家解析】應符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　2、下列關于委托撤銷的說法中，錯誤的是()。

　　A、在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托

　　B、證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　　C、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結果告知客戶

　　D、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

　　正確答案：C

　　【專家解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員須即刻通知場內交易員，經(jīng)場內交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結果告知客戶。

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　　3、()是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。

　　A、債券賬戶

　　B、A股賬戶

　　C、轉債賬戶

　　D、基金賬戶

　　正確答案：B

　　【專家解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以用于買賣人民幣普通股票，也可以用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。

　　4、下列不屬于債券的基本性質的是()。

　　A、債券屬于有價證券

　　B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權的表現(xiàn)

　　D、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　正確答案：D

　　【專家解析】債券具有以下基本性質：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權的表現(xiàn)。

　　5、證券交易使證券的()特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。

　　A、風險性

　　B、收益性

　　C、盈利性

　　D、流動性

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。

　　6、金融市場以()為交易對象。

　　A、實物資產(chǎn)

　　B、貨幣資產(chǎn)

　　C、金融資產(chǎn)

　　D、無形資產(chǎn)

　　正確答案：C

　　【專家解析】金融市場以金融資產(chǎn)為交易對象。

　　7、在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中，當有效認購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應由()負責組織搖號抽簽，確定新股認購成功者。

　　A、證券登記結算公司

　　B、股票發(fā)行人

　　C、證券交易所

　　D、股票發(fā)行主承銷商

　　正確答案：D

　　【專家解析】應由主承銷商負責組織搖號抽簽。

　　8、在中國，市場代碼以002開頭的是()。

　　A、主板

　　B、創(chuàng)業(yè)板

　　C、中小板

　　D、第四板

　　正確答案：C

　　【專家解析】中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國，中小板的市場代碼是以002開頭的。

　　9、()是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。

　　A、客戶招攬

　　B、客戶關系建立

　　C、客戶服務

　　D、證券類金融產(chǎn)品及服務

　　正確答案：C

　　【專家解析】客戶服務是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。

　　10、按照有關規(guī)定，下列關于上海證券交易所上市股票配股繳款的說法，不正確的是()。

　　A、每日閉市后配股繳款自動納入清算系統(tǒng)

　　B、在配股發(fā)行過程中證券公司要向客戶收取過戶費等交易費用

　　C、在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，承銷商在配股繳款期內，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權證

　　D、在配股權證繳款期結束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

　　正確答案：B

　　【專家解析】配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。

　　11、下列各項不屬于影響債券利率因素的是()。

　　A、籌資者的資信

　　B、債券票面金額

　　C、債券期限長短

　　D、借貸資金市場利率水平

　　正確答案：B

　　【專家解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　12、ETF是一種()。

　　A、指數(shù)型基金

　　B、貨幣型基金

　　C、債務型基金

　　D、保本型基金

　　正確答案：A

　　【專家解析】ETF又叫交易型開放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。

　　13、在最低結算支付金限額的確定時，上月買入金額不包括()。

　　A、買斷式回購到期回購金額

　　B、A股二級市場買入金額

　　C、債券回購初始融出資金金額

　　D、到期回購金額

　　正確答案：A

　　【專家解析】最低結算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。

　　14、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)()而平倉的。

　　A、對沖

　　B、實物交割

　　C、現(xiàn)金交割

　　D、轉手交易

　　正確答案：A

　　【專家解析】金融現(xiàn)貨交易通常以基礎金融工具與貨幣的轉手而結束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。

　　15、從事證券自營業(yè)務的證券公司其凈資本不得低于()人民幣。

　　A、1000萬元

　　B、5000萬元

　　C、1億元

　　D、5億元

　　正確答案：B

　　【專家解析】從事證券自營業(yè)務的證券公司其凈資本不得低于5000萬元人民幣。

　　16、限定性集臺資產(chǎn)管理計劃的主要投資范圍不包括()。

　　A、國債

　　B、債券型證券投資基金

　　C、股票

　　D、在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　正確答案：C

　　【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　17、嚴格地說，申購ETF需擁有對應的足額()。

　　A、股票

　　B、組合證券及替代現(xiàn)金

　　C、債券

　　D、基金

　　正確答案：B

　　【專家解析】嚴格地說，申購ETF需擁有對應的足額的組合證券及替代現(xiàn)金。

　　18、自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。

　　A、[50%]

　　B、[70%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　正確答案：D

　　【專家解析】自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的1OO%。

　　19、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。

　　A、股票名稱不同

　　B、股票編號不同

　　C、股票的記載方式不同

　　D、股東權利不同

　　正確答案：C

　　【專家解析】無記名股票與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上。無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等;另一部分是股息票，用于進行股息結算和行使增資權利。而公司發(fā)行的記名股票，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

　　20、某債券面值為100元，票面利率為6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應計利息額為()。

　　A、L86元

　　B、2.24元

　　C、2.28元

　　D、2.27元

　　正確答案：B

　　【專家解析】應計利息額=100*6%/365*136=2.24元。