41、深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過(guò)()。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、12個(gè)月

　　D、9個(gè)月

　　正確答案：A

　　【專(zhuān)家解析】深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。

　　42、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)()。

　　A、1個(gè)月

　　B、3個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、1年

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月。

　　43、某證券公司持有一種國(guó)債，面值1000萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬(wàn)元，買(mǎi)入股票100萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元，申購(gòu)新股800萬(wàn)股，每股6元。該公司需回購(gòu)融入()資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。

　　A、600萬(wàn)元

　　B、800萬(wàn)元

　　C、500萬(wàn)元

　　D、480萬(wàn)元

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】(1)買(mǎi)股票應(yīng)付資金=100*20=2000(萬(wàn)元)(2)申購(gòu)新股應(yīng)付資金=800*6=4800(萬(wàn)元)(3)應(yīng)付資金總額=2000+4800=6800(萬(wàn)元)

　　44、按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為()的上下3%。

　　A、前收盤(pán)價(jià)

　　B、最近申報(bào)價(jià)

　　C、最近成交價(jià)

　　D、前開(kāi)盤(pán)價(jià)

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。

　　45、在上海證券交易所，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以()或其整數(shù)倍為買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量。

　　A、1000手

　　B、1手

　　C、10手

　　D、100手

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】在上海證券交易所，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以100手或其整數(shù)倍為買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量。

　　46、在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)和()等交易步驟。

　　A、清算交收

　　B、市場(chǎng)定價(jià)

　　C、確認(rèn)成交

　　D、審核認(rèn)定

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)和確認(rèn)成交這3個(gè)交易步驟。

　　47、《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)()。

　　A、無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易

　　B、無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券競(jìng)價(jià)集合期間的交易

　　C、有價(jià)格漲跌幅限制證券集合競(jìng)價(jià)期間的交易

　　D、有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)僅限于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。

　　48、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于()。

　　A、人民幣5億元

　　B、人民幣8億元

　　C、人民幣2億元

　　D、人民幣10億元

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。

　　49、上海證券交易所規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)()。

　　A、不高于前收盤(pán)價(jià)的110%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%

　　B、不高于前收盤(pán)價(jià)的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%

　　C、不高于前收盤(pán)價(jià)的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的90%

　　D、不高于前收盤(pán)價(jià)的110%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的70%

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】根據(jù)上海證券交易所規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%。

　　50、中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括()。

　　A、每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施

　　B、公布最近一個(gè)年度的審計(jì)結(jié)果

　　C、公布股票的累計(jì)成交量

　　D、公布股票的成交價(jià)格

　　正確答案：A

　　【專(zhuān)家解析】中小企業(yè)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理。

　　51、在資金存取過(guò)程中，()根據(jù)客戶(hù)轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶(hù)資金轉(zhuǎn)賬交易。

　　A、指定商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、證券交易所

　　正確答案：A

　　【專(zhuān)家解析】考核交易結(jié)算流程。指定商業(yè)銀行根據(jù)客戶(hù)轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶(hù)資金轉(zhuǎn)賬交易。

　　52、證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于()。

　　A、交易

　　B、結(jié)算

　　C、交收

　　D、清算

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于交收。

　　53、《融資融券業(yè)務(wù)合同》約定甲方(客戶(hù))融資融券交易的事項(xiàng)不包括()。

　　A、投入融資融券交易的資金占總資金的比例

　　B、從事融資融券交易的主體資格的合法性

　　C、自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定

　　D、用于融資融券交易的資產(chǎn)來(lái)源的合法性并不存在任何權(quán)利瑕疵

　　正確答案：A

　　【專(zhuān)家解析】“投入融資融券交易的資金占總資金的比例”由甲方自由決定，不在融資融券業(yè)務(wù)合同約束之中。其他三項(xiàng)都是融資融券業(yè)務(wù)合同中約定的。

　　54、投資者信用證券賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。

　　A、證券公司

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、商業(yè)銀行

　　D、證券交易所

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，根據(jù)清算、交收結(jié)果等對(duì)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。

　　55、基金托管費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、基金持有人

　　正確答案：A

　　【專(zhuān)家解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用�；�金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　56、可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿(mǎn)()。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、1年

　　D、3年

　　正確答案：A

　　【專(zhuān)家解析】可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月。

　　57、開(kāi)放式基金在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)申購(gòu)和贖回，其成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終部填寫(xiě)為()。

　　A、1.11元

　　B、100元

　　C、0元

　　D、1元

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】由于申報(bào)價(jià)格攔不能空白，故約定始終部填寫(xiě)為1元。

　　58、我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A、目前我國(guó)對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

　　B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣(mài)出

　　C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出

　　D、目前我國(guó)對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出�！�債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B(niǎo)股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

　　59、關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說(shuō)法正確的()。

　　A、證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管

　　B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，其申報(bào)金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)

　　C、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，可以用專(zhuān)用席位和普通席位

　　D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專(zhuān)用交易單元進(jìn)行;應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃資產(chǎn)交由依法可從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存營(yíng)業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管,在集合資產(chǎn)計(jì)劃設(shè)立完成、開(kāi)始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金。

　　60、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的()。

　　A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C、業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)

　　D、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示是客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)控制手段之一。