81、下列不屬于證券結算風險的是()。

　　A、流動性風險

　　B、信用風險

　　C、操作風險

　　D、財務風險

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券結算風險包括：信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險和結算銀行風險等。

　　82、記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且()。

　　A、流動性強

　　B、交易安全

　　C、靈活性高

　　D、收益性高

　　正確答案：B

　　【專家解析】記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

　　83、下列各項中，()不是我國證券賬戶的種類。

　　A、人民幣普通股票賬戶

　　B、人民幣特種股票賬戶

　　C、證券投資基金賬戶

　　D、權證交易賬戶

　　正確答案：D

　　【專家解析】按交易場所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　84、下列選項中不屬于證券經紀業(yè)務包含的要素有()。

　　A、委托人

　　B、證券經紀商

　　C、辦理存管業(yè)務的銀行

　　D、證券交易所

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券經紀業(yè)務包含的要素的有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。

　　85、關于定向資產管理業(yè)務的內部控制，下列說法中不正確的是()。

　　A、證券公司定向資產管理業(yè)務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易

　　B、證券公司發(fā)現定向資產管理業(yè)務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告

　　C、證券公司應當由專門的部門負責資產管理業(yè)務

　　D、證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司發(fā)現定向資產管理業(yè)務出現重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　86、根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為()。

　　A、500萬份

　　B、100萬元人民幣

　　C、300萬元人民幣

　　D、100萬份

　　正確答案：C

　　【專家解析】根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為300萬份或300萬元人民幣。

　　87、關于證券公司申請IB業(yè)務資格應當符合的條件，下列說法不正確的是()。

　　A、具有滿足業(yè)務需要的技術系統

　　B、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　　C、已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　D、配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券公司申請IB業(yè)務的資格條件之一是：配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

　　88、中央銀行參與貨幣市場的主要目的是()。

　　A、實現貨幣政策目標

　　B、進行短期融資

　　C、實現合理投資組合

　　D、取得傭金收入

　　正確答案：A

　　【專家解析】中央銀行的職能主要是制定、執(zhí)行貨幣政策，對金融機構活動進行領導、管理和監(jiān)督。故本題選A。

　　89、金融衍生工具產生的最基本原因是()。

　　A、新技術革命

　　B、金融自由化

　　C、利潤驅動

　　D、避險

　　正確答案：D

　　【專家解析】金融衍生工具的產生和迅速發(fā)展的主要原因有：(1)避險是金融衍生工具產生的最基本的原因。(2)金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。(3)金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發(fā)展的又一重要原因。(4)新技術革命為金融衍生工具的產生與發(fā)展提供了物質基礎與手段。

　　90、證券交易所會員代表應由()擔任。

　　A、高級管理人員

　　B、保薦人

　　C、獨立董事

　　D、任何人

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券交易所會員代表應由高級管理人員擔任。

　　91、關于自營業(yè)務資金的出入，以下說法不正確的是()。

　　A、自營業(yè)務資金的出人必須以公司名義進行

　　B、禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金

　　C、禁止從自營賬戶中提取現金

　　D、自營業(yè)務資金的出入可以以個人名義進行

　　正確答案：D

　　【專家解析】自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。

　　92、假設法定存款準備金率為17%，超額存款準備金率為5%，現金在存款中的比率為8%，則可得出貨幣乘數為()。

　　A、[1.6]

　　B、[3.1]

　　C、[3.6]

　　D、[4.3]

　　正確答案：C

　　【專家解析】貨幣乘數=(現金在存款中的比率+1)/(現金在存款中的比率+法定存款準備金率+超額存款準備金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。

　　93、深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過()。

　　A、3個月

　　B、2個月

　　C、4個月

　　D、1個月

　　正確答案：A

　　【專家解析】封閉期一般不超過3個月。

　　94、下列選項中，不屬于未上市流通股份的是()。

　　A、優(yōu)先股

　　B、內部職工股

　　C、境外上市外資股

　　D、發(fā)起人股份

　　正確答案：C

　　【專家解析】未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份。(2)募集法人股份。(3)內部職工股。(4)優(yōu)先股或其他。

　　95、下列關于股票基本特征的說法中，錯誤的是()。

　　A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯系，兩者是并存的關系

　　B、股票的永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的

　　C、股票持有者可以通過出售股票而轉讓其股東身份

　　D、對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

　　正確答案：D

　　【專家解析】股票的永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯系，兩者是并存的關系。股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份。對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

　　96、下列各項中，不屬于投資者委托指令的基本要素的是()。

　　A、委托有效期

　　B、買賣席位號

　　C、委托人簽名

　　D、證券賬號

　　正確答案：B

　　【專家解析】委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效期、簽名和其他內容等。

　　97、在競價撮合系統中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為最小()手、最大()手。

　　A、5000;10000

　　B、10000;50000

　　C、1000;50000

　　D、1000;5000

　　正確答案：C

　　【專家解析】在競價撮合系統中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為最小1000手、最大50000手。

　　98、關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是()。

　　A、股票實施特別處理后，漲幅限制為1O%，跌幅限制為5%

　　B、股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

　　C、股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%

　　D、股票實施特別處理后，漲跌幅限制為1O%

　　正確答案：C

　　【專家解析】股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%。

　　99、為防止期貨價格出現過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托()。

　　A、延遲成交

　　B、擇日成交

　　C、無效

　　D、部分無效

　　正確答案：C

　　【專家解析】金融期貨的主要交易制度之一是每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。為防止期貨價格出現過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托無效。

　　100、上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立()證券賬戶的投資者。

　　A、[A]

　　B、[B]

　　C、[E]

　　D、[H]

　　正確答案：B

　　【專家解析】上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立B、D證券賬戶的投資者。

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