第 71 題

　　按照我國《公司法》規(guī)定公司股東依法享有( )權(quán)利。

　　I. 資產(chǎn)收益

　�、�. 參與重大決策

　�、�.選舉管理者

　�、�. 負債償付

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　按照我國《公司法》規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策，選舉管理者等權(quán)利。

　　第 72 題

　　目前，我國證券投資基金的交易費用包括( )。

　　I. 交易傭金

　�、�. 審計費

　�、�.分紅手續(xù)費

　�、�. 經(jīng)手費

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證監(jiān)費。審計費和分紅手續(xù)費屬于基金運作費。

　　第 73 題

　　銀行業(yè)金融機構(gòu)包括( )。

　　I.商業(yè)銀行

　　Ⅱ. 城市信用合作社

　�、�.郵政儲蓄銀行

　　Ⅳ.農(nóng)村信用合作社

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　銀行業(yè)金融機構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構(gòu) U 及政策性銀行。

　　第 74 題

　　按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為( )。

　　I.歐式期權(quán)

　�、�. 互換期權(quán)

　　Ⅲ.美式期權(quán)

　�、�.修正的美式期權(quán)

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　常識題，考察期權(quán)的分類。

　　第 75 題

　　恒生中國內(nèi)地指數(shù)系列包括( )。

　　I.恒生中國企業(yè)指數(shù)

　　Ⅱ. 恒生香港指數(shù)

　�、�.恒生中資企業(yè)指數(shù)

　�、�. 恒生香港中型股指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　恒生中囯內(nèi)地合指數(shù)系列包括恒生中囯企業(yè)指數(shù)和恒生中資企業(yè)指數(shù)。

　　第 76 題

　　下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有( )

　　I.商業(yè)銀行

　�、�.股份有限公司

　�、�.證券公司

　�、�.政府機構(gòu)

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　第 77 題

　　股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，包括( )等權(quán)利。

　　I.資產(chǎn)收益

　　Ⅱ. 交易及退股

　�、�.重大決策

　�、�. 選擇管理者

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　股票可以交易，但不能退股。

　　第 78 題

　　宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因秦。宏觀經(jīng)濟因素包括( )。

　　I. 經(jīng)濟增長

　�、�. 經(jīng)濟周期循環(huán)

　�、�.戰(zhàn)爭、政權(quán)更迭

　�、�. 貨幣政策、財政政策

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　宏觀經(jīng)濟包括⑴經(jīng)濟增長。⑵經(jīng)濟周期循環(huán)。⑶貨幣政策。⑷財改政策。(5)市場利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。

　　第 79 題

　　我國證券市場監(jiān)管的原則是( )。

　　I.依法籃管原則

　�、�.保護投資者利益原則

　　ILL“三公”原則

　　Ⅳ.監(jiān)管與自律相結(jié)合原則

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券市場監(jiān)管的 4 大原則。

　　第 80 題

　　大部分( )是用來為政府擁有的公用事業(yè)和準公用事業(yè)等項目籌資

　　I. 一般責任債券

　�、�. 普通債券

　�、�. 專項債券

　�、�. 收入債券

　　A、I.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、I.Ⅳ

　　【正確答案】B

　　大部分專項債券(收入債券)是用來為政府擁有的公用事業(yè)和準公用事業(yè)等項目籌資。

　　第 81 題

　　基金托管人的主要職責包括( )。

　　I. 安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　Ⅱ. 執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來

　�、�. 復核、審査基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格

　�、�. 出具基僉業(yè)績報告，提供基僉托管情況，并向中國證監(jiān)會和中國人民銀行報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行下列職責安全保管基金財產(chǎn)按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)?I 值和基金份額申購、贖回價格按照規(guī)定召集基金份額持有人大會，按照規(guī)定

　　第 82 題

　　下列屬于用來轉(zhuǎn)移或防范信用風險的金融衍生工具的有( )。

　　I.利率互換

　�、�.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　�、�.信用互換

　�、�.保證金互換

　　A、I.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】B

　　信用衍生工具是指以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險，是 20 世紀 90 年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　第 83 題

　　按照流通受限與否分類，屬于己上市流通股份的是( )。

　�、�.優(yōu)先股

　　Ⅱ.A 股

　�、�.B 股

　�、�.H 股

　　A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　A、B、H 股都屬于己上市流通股份。未上市流通股份包括發(fā)起人股份，募集法人股份，內(nèi)部職工股，優(yōu)先股等。

　　第 84 題

　　影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括( )。

　　I.清算方式的變化

　�、�.宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整

　�、�.供求關(guān)系的變化

　　Ⅳ.經(jīng)濟形勢的變化

　　A、I.Ⅱ.Ⅲ

　　B、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、I.Ⅲ

　　【正確答案】c

　　經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起內(nèi)在價值的變化。

　　第 85 題

　　關(guān)于金融期貨保證金制度敘述正確的有( )。

　　I.設立保證金的主要目的是當交易者出現(xiàn)虧損時能及時制止，防止出現(xiàn)不能償付的現(xiàn)象

　�、�.由于在期貨交易中買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

　�、�. 保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金，該水平由交易所規(guī)定

　�、�. 由于期貨交易的保證金比率很低，因此有高度的杠桿作用這也是期貨市場具有吸引力的重要原因

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　考査金融期貨保證金制度。

　　第 86 題

　　套利的原則( )。

　　I.買賣方向?qū)��?/P>

　　Ⅱ. 買賣數(shù)量相等

　�、�. 同時建倉

　�、�. 同時對沖

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】C

　　套利的原則買賣方向?qū)�應、買賣數(shù)量相等、同時建倉、同時對沖。

　　第 87 題

　　債券按照其券面形態(tài)可分為( )。

　　I. 實物債券

　　Ⅱ. 憑證式債券

　�、�. 記賬式債券

　　Ⅳ. 電子式債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　根據(jù)券面形態(tài)不同，可以將債券分為實物債券，憑證式債券和記賬式債券。

　　第 88 題

　　參與證券投資的金融機構(gòu)包括( )。

　　I.中央銀行

　�、�.銀行業(yè)金融機構(gòu)

　�、�. 債券經(jīng)營機構(gòu)

　　Ⅳ. 保險經(jīng)營機構(gòu)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　參與證券投資的金融機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)以及其他金融機構(gòu)等。

　　第 89 題

　　金融期權(quán)的主要功能有( )。

　　Ⅰ.投資功能

　�、�.套期保值功能

　　Ⅲ.籌資功能

　�、�.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　A.ⅠⅣ B.ⅠⅡ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅲ Ⅳ

　　第 90 題

　　境外上市外資股包括( )

　　I.H 股 Ⅱ.B 股 Ⅲ. N 股 Ⅳ. S 股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　常識題，B 股屬于境內(nèi)上市外資股。