第 1 題

　　累積優(yōu)先股票是指( )股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

　　A、當年

　　B、歷年

　　C、累計自前一年

　　D、累計自后一年

　　【正確答案】B

　　累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票

　　第 2 題

　　下列有關(guān)基金管理費表述正確的是( )。

　　I.基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計算，累計至每月月底，按月支付

　�、�.管理費率的大小通常與基金規(guī)模成正比與風(fēng)險成反比

　�、�.目前我國基金大部分按照 1.5%的比例計算基金管理費債券型基金的管理費率一股低于 1%,貨幣市場基金的管理費率 0.33%

　　Ⅳ.管理費通常直接向投資者收取

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正確答案】A

　　管理費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。

　　第 3 題

　　連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為( )。

　　I.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。

　　Ⅱ. 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　�、�.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　�、�.買入申報價格低于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　A、I.Ⅱ

　　B、I.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、I.Ⅳ

　　【正確答案】B

　　連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。(2)買人申報價格高于即時掲示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價(3)賣出申報價格低于即時掲示的最高買入申報價格時，以即時掲示的最高買入申報價格為成交價。

　　第 4 題

　　( )是股票最基本的特征。

　　A、風(fēng)險性

　　B、流動性

　　C、永久性

　　D、收益性

　　【正確答案】D

　　收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特性。

　　第 5 題

　　商業(yè)銀行在個人理財產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動中，較多涉及( )金融衍生品。

　　A、獨立

　　B、嵌入式

　　C、利率

　　D、外匯

　　【正確答案】B

　　商業(yè)銀行在個人理財產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動中，較多涉及了嵌入式金融衍生品的交易。

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　　第 6 題

　　銀監(jiān)會監(jiān)管的職責(zé)不包括( )。

　　A、監(jiān)督管理銀行間債券市場、外匯市場

　　B、發(fā)行人民幣，管理人民幣流通

　　C、開展與銀行監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

　　D、維護支付、清算系統(tǒng)的正常運行

　　【正確答案】B

　　根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定和國務(wù)院關(guān)于金融監(jiān)管的分工，銀監(jiān)會監(jiān)管的具體職責(zé)有 17 種，其中包;選項 A、C、D。選項 B 屬于中國人民銀行的職責(zé)。

　　第 7 題

　　( )年，國務(wù)院決定在規(guī)�？刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債券。

　　A、2006

　　B、2007

　　C、2007

　　D、2009

　　【正確答案】D

　　2009 年，為應(yīng)對國際金融危機，增強地方安排配套資金和擴大政府投資的能力，根據(jù)《預(yù)算法》特別條款;定，國務(wù)院決?，S 規(guī)�？氐那柏�是下 A 許丨 4 方政府發(fā)行債券。

　　第 8 題

　　金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。

　　A、套期保值功能

　　B、價格發(fā)現(xiàn)功能

　　C、投機功能

　　D、套利功能

　　【正確答案】A

　　金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為套期保值功能。

　　第 9 題

　　有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，指的是( )

　　A、法人股

　　B、國家股

　　C、社會公眾股

　　D、外資股

　　【正確答案】B

　　國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。

　　第 10 題

　　商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券是( )。

　　A、證券公司短期融資券

　　B、證券公司債

　　C、商業(yè)銀行次級債

　　D、中央銀行票據(jù)

　　【正確答案】C

　　本題考查商業(yè)銀行次級債的定義.

　　第 11 題

　　( )及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、國務(wù)院

　　C、財政部

　　D、中國證監(jiān)會與財政部

　　【正確答案】A

　　為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準，國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會于 1997 年 12 月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　第 12 題

　　取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】C

　　取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10 日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　第 13 題

　　下列關(guān)于全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)的說法，錯誤的是( )。

　　A、全球金融市場的一體化趨勢

　　B、全球金融市場的證券化趨勢

　　C、金融創(chuàng)新的趨勢

　　D、全球貨幣統(tǒng)一趨勢

　　【正確答案】D

　　全球金融市場的發(fā)展表現(xiàn)在 3 個方面①全球金融市場的一體化趨勢②全球金融市場的證券化趨勢③金融創(chuàng)新的趨勢。

　　第 14 題

　　1988 年以前，我國國債采用( )方式發(fā)行。

　　A、通過商業(yè)銀行銷售

　　B、銀行管理部門

　　C、行政分配

　　D、承購包銷

　　1988 年以前，我囯囯債發(fā)行采用行政分配方式。

　　第 15 題

　　假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為 10 萬股、50 萬股和 100 萬股，每股的收盤價分別為 30 元、20 元和 10 元。銀行存款為 1000 萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為 500 萬元，應(yīng)付稅金為 500 萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣( )萬元。

　　A、2200

　　B、2250

　　C、2300

　　D、2350

　　【正確答案】C

　　基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所;成的價值總和�；�金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金 j 債.由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100xl0+1000=3300(萬元)基金負債=500+500=1000(萬元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元).

　　第 16 題

　　下列不屬于債券基本性質(zhì)的是( )。

　　A、債券屬于有價證券

　　B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　【正確答案】D

　　債券具有以下基本性質(zhì)①債券屬于有價證券②債券是一種虛擬資本③債券是債權(quán)的表現(xiàn)。故選 D。

　　第 17 題體題 1 分)

　　下列關(guān)于金融市場特點的說法，錯誤的是( )。

　　A、市場交易活動的分散性

　　B、市場商品的特殊性

　　C、交易主體角色的可變性

　　D、市場交易價格的一致性

　　【正確答案】A

　　金融市場的特點包括①市場商品的特殊性②市場交易價格的一致性③市場交易活動的集中性④交易主體角色的可變性。

　　第 18 題

　　按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

　　A、公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C、收益保證型和非收益保證型

　　D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　【正確答案】A

　　按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽诮灰姿�交易。

　　第 19 題

　　開放式基金所特有的風(fēng)險是( )。

　　A、市場風(fēng)險

　　B、管理能力風(fēng)險

　　C、技術(shù)風(fēng)險

　　D、巨額贖回風(fēng)險

　　【正確答案】D

　　巨額贖回風(fēng)險，這是開放式基金所特有的風(fēng)險。

　　第 20 題

　　下列關(guān)于股票收益性的說法，不正確的是( )。

　　A、股票的收益只來源于股份公司

　　B、其實現(xiàn)形式是公司派發(fā)的股息、紅利

　　C、其實現(xiàn)形式可以是資本利得

　　D、收益性是股票最基本的特征

　　【正確答案】A

　　收益性是股票最基本的特征。股票的收益來源可分成兩類①來自股份公司。認購股票后，持有者即對發(fā)行公司享有經(jīng)濟權(quán)益，這種經(jīng)濟權(quán)益的實現(xiàn)形式是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利。股息紅利的多少取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平②來自股票流通。股票持有者可以持股票到依法設(shè)立的證券交易場所進行交易，當股票的市場價格高于買入價格時，賣出股票就可以賺取差價收益。這種差價收益稱為資本利得。