一、選擇題

　　1.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

　　2.A[解析]在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為“揚(yáng)基債券”.它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱為“武士債券”，它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的、以日元為面值的債券。圉際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值。故也被稱為“無(wú)國(guó)籍債券”。

　　3.A[解析]證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為“一級(jí)市場(chǎng)”或“初級(jí)市場(chǎng)”，是發(fā)行人以籌集資金為目的.按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。

　　4.A[解析]2013年6月1日，我國(guó)《證券投資基金法》正式實(shí)施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。

　　5.D[解析]地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益?zhèn)��?。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券。后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。

　　6.C[解析]上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　7.C[解析]基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷�；�金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

　　8.A[解析]根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融期權(quán)劃分為很多類別。其中，A項(xiàng)是按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分。B項(xiàng)是按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分。C、D項(xiàng)是按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。

　　9.D[解析]內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

　　10.D[解析]中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1992年10月，為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位。依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。

　　11.D[解析]封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　12.B[解析]優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)，這一點(diǎn)與普通股票一樣。但優(yōu)先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制。故C、D項(xiàng)錯(cuò)誤。相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個(gè)品種。A項(xiàng)錯(cuò)誤。優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散。

　　13.A[解析]略。

　　14.B[解析]略。

　　15.B[解析]略。

　　16.D[解析]普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　17.C[解析]證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。①價(jià)格優(yōu)先原則。價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。②時(shí)間優(yōu)先原則，同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。即買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

　　18.C[解析]衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

　　19.C[解析]證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券，這些證券本身無(wú)價(jià)值，但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利.如對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)，因而稱證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場(chǎng)所.而非財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所。

　　20.C[解析]受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

　　21.B[解析]控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益，不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員，不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi).各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。

　　22.B[解析]內(nèi)部控制的合理性原則，是指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A項(xiàng)為健全性原則;C項(xiàng)為制衡性原則;D項(xiàng)為獨(dú)立性原則。

　　23.A[解析]中國(guó)人民銀行為我國(guó)反洗錢行政主管部門，已于2004年建立了我國(guó)的金融情報(bào)中心——反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心，是連接反洗錢預(yù)防監(jiān)控和刑事打擊工作的橋梁，是開(kāi)展反洗錢工作的重要機(jī)構(gòu)。

　　24。A[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;②公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰;④財(cái)務(wù)狀況良好;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整。客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)，妥善處理與客戶之間的糾紛等。

　　25.C[解析]會(huì)員制證券交易所是以協(xié)會(huì)形式成立的不以營(yíng)利為目的的組織，主要由證券商組成。

　　26.C[解析]次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。

　　27.B[解析]證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：①限制業(yè)務(wù)活動(dòng);②責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù);③限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;⑤責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選。

　　28.A[解析]符合條件的交易商可以申請(qǐng)一級(jí)交易商資格。一級(jí)交易商是指經(jīng)上海證券交易所核準(zhǔn)在平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。

　　29.C[解析]題干所述是證券市場(chǎng)的資本配置功能的定義。證券市場(chǎng)的籌資一投資功能是指證券市場(chǎng)一方面為資金需求者提供了通過(guò)發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會(huì)，另一方面為資金供給者提供了投資對(duì)象。

　　30.D[解析]公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。

　　31.B[解析]在公司盈利較多時(shí)，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人和優(yōu)先股票股東之后，故其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也較高。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票。

　　32.B[解析]我國(guó)企業(yè)債券出現(xiàn)于1984年。當(dāng)時(shí)企業(yè)債券的發(fā)行并無(wú)全國(guó)統(tǒng)一的法規(guī)，主要是一些企業(yè)自發(fā)地向社會(huì)和企業(yè)內(nèi)部集資。

　　33.B[解析]證券公司是證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時(shí)證券公司也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過(guò)資產(chǎn)管理方式。為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。

　　34.B[解析]與所有有價(jià)證券交易相同，期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者也會(huì)利用對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易。預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭，反之則建立空頭。投機(jī)者的存在對(duì)維持市場(chǎng)流動(dòng)性具有重大意義，當(dāng)然。過(guò)度的投機(jī)必須受到限制。

　　35.A[解析]中證100指數(shù)以滬深300指數(shù)樣本股作為樣本空間。樣本數(shù)量為100只。選樣方法是根據(jù)總市值對(duì)樣本空間內(nèi)股票進(jìn)行排名，原則上挑選排名前100名的股票組成樣本。但經(jīng)專家委員會(huì)認(rèn)定不宜作為樣本的股票除外。

　　36.A[解析]上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購(gòu)交易、債券期貨交易�，F(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券。用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來(lái)某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易。目前深、滬證券交易所均不開(kāi)通債券期貨交易。

　　37.A[解析]貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限較短，一般在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。

　　38.C[解析]我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。同務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　39.D[解析]根據(jù)《證券投資基金動(dòng)作管理辦法》的規(guī)定.封閉式基金的利潤(rùn)(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(rùn)(收益)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。

　　40.A[解析]證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　41.C[解析]股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。

　　42.C[解析]股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　43.B[解析]集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運(yùn)作;比較嚴(yán)格的信息披露。

　　44.C[解析]1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)出現(xiàn)有效需求不足和通貨緊縮的現(xiàn)象.在這種特殊背景下，為擴(kuò)大內(nèi)需，我國(guó)政府連續(xù)7年實(shí)施積極的財(cái)政政策，增發(fā)國(guó)債。這一時(shí)期的國(guó)債主要采取憑證式國(guó)債形式。

　　45.B[解析]發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元;②最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息;③最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息;④本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額。

　　46.C[解析]發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券.并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　47.A[解析]可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限.債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若于修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款;而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限.只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例。

　　48.B[解析]證券的開(kāi)盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格。上海證券交易所證券的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的.以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

　　49.A[解析]《證券法》第115條第3款規(guī)定。證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A項(xiàng)所述錯(cuò)誤，符合題意。

　　50.B[解析]投資者是證券市場(chǎng)的重要參與者，他們參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是以獲取收益為前提的。

　　二、組合型選擇題

　　51.A[解析]與股權(quán)類期貨類似，股權(quán)類期權(quán)也包括三種類型：?jiǎn)沃还善逼跈?quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)。

　　52-B[解析]記賬式圉債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售的方式分銷。具體分銷方式以當(dāng)期發(fā)行文件規(guī)定為準(zhǔn)。

　　53.B[解析]按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)。

　　54·C[解析]中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，南上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國(guó)首家公司制交易所.注冊(cè)資本為5億元人民幣。

　　55.A[解析]證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施.組織和監(jiān)督證券交易.實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理.以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

　　56.D[解析]題中四個(gè)選項(xiàng)都是我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程的正確說(shuō)法。

　　57.D[解析]中同證監(jiān)會(huì)與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規(guī)定.鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范.風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全.執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好;②有20名以上執(zhí)業(yè)律師.其巾5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　58.D[解析]縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為五個(gè)階段.即萌芽階段、初步發(fā)展階段、停滯階段、恢復(fù)階段、加速發(fā)展階段。

　　59.C[解析]商業(yè)銀行債券包括商業(yè)銀行普通債券、商業(yè)銀行次級(jí)債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券。證券公司債券和財(cái)務(wù)公司債券不屬于商業(yè)銀行債券。

　　60.D[解析]略。

　　61.B[解析]證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　62.C[解析]銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。

　　63.A[解析]深圳證券交易所選取成分股的一般原則：有一定的上市交易時(shí)間;①有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn);②交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn);③根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)，再結(jié)合下列各項(xiàng)因素評(píng)選出成分股：公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來(lái)的財(cái)務(wù)狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。

　　64.A[解析]作為一種大眾化的信托投資工具，各國(guó)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，如美國(guó)稱“共同基金”.英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)稱“單位信托基金”，日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則稱“證券投資信托基金”等。

　　65.A[解析]為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)財(cái)政部及中國(guó)人民銀行。

　　66.D[解析]基金托管人又被稱為“基金保管人”，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　67.D[解析]B項(xiàng)，上證180指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù);C項(xiàng)，深證綜合指數(shù)以指數(shù)股計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。

　　68.B[解析]略。

　　69.B[解析]債券的基本性質(zhì)有：①債券屬于有價(jià)證券;②債券是一種虛擬資本;③債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　70.C[解析]貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約混合交易合約。A項(xiàng)屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具。D項(xiàng)屬于利率衍生工具。

　　71.B[解析]2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定;對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類;建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系;確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度;增加了對(duì)證券公司及其股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的監(jiān)管措施，明確了法律責(zé)任。

　　72.D[解析]證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用自有資金和證券。通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金和證券，通過(guò)證券金融公司業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金或者依法籌集的其他資金和證券。證券金融公司可以發(fā)行公司債券.或者向股東或者其他特定投資者借人次級(jí)債。

　　73.B[解析]交易所對(duì)上市證券實(shí)行掛牌交易。證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的。交易所終止其上市交易.并予以摘牌。股票、封閉式基金交易m現(xiàn)異常波動(dòng)的，交易所可以決定停牌，直至相關(guān)當(dāng)事人作出公告當(dāng)日的上午10：30予以復(fù)牌。交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照交易所的要求提交書面報(bào)告。

　　74.A[解析]保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。

　　75.C[解析]金融期貨與金融期權(quán)具有的不同點(diǎn)有：基礎(chǔ)資產(chǎn)不同;交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同;履約保證不同;現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同;盈虧特點(diǎn)不同;套期保值的作用與效果不同。

　　76.D[解析]在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權(quán)證和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種。證券交易以現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、融資融券交易和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易方式進(jìn)行。

　　77.C[解析]對(duì)于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關(guān)者之間的關(guān)系及其制衡狀況，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成及運(yùn)作等因素。

　　78.D[解析]債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常。債券票面上有四個(gè)基本要素：債券的票面價(jià)值;債券的到期期限;債券的票面利率;債券的發(fā)行者名稱。

　　79.D[解析]略。

　　80.C[解析]《證券法》第223條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的.責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷證券從業(yè)資格.并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　81.A[解析]證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括：基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系;推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè);始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì);廣泛開(kāi)展誠(chéng)信宣傳教育。

　　82.D[解析]債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩部分。現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券;用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。

　　83.B[解析]目前，我國(guó)國(guó)債包括記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債三類。

　　84.D[解析]略。

　　85.C[解析]對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括：①信息報(bào)送制度;②信息公開(kāi)披露制度;③年報(bào)審計(jì)監(jiān)管。

　　86.B[解析]股票是一種有價(jià)證券.它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份具有同等權(quán)利。

　　87.B[解析]我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定.上市公司發(fā)行證券.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

　　88.D[解析]股票是有價(jià)證券。有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。股票是要式證券。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容.如果缺少規(guī)定的要件，股票就無(wú)法律效力。股票是證權(quán)證券，可分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。股票是資本證券，也是綜合權(quán)利證券。

　　89.D[解析]除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外。1981年后，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種還有國(guó)家建設(shè)債券、特種債券、基本建設(shè)債券等。

　　90.D[解析]我國(guó)的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有：發(fā)行主體的范圍不同、發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同、擔(dān)保要求不同、發(fā)行定價(jià)方式不同。

　　91.A[解析]在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中.債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：①利息收入，即債權(quán)人在持有債券期間按約定的條件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息;②資本損益，即債權(quán)人到期收回的本金與買人債券或中途賣出債券與買入債券之間的價(jià)差收入;③再投資收益。即投資債券所獲現(xiàn)金流量再投資的利息收入，受市場(chǎng)收益率變化的影響。

　　92.B[解析]股票之所以具有價(jià)值，是因?yàn)樗�能給股票持有者帶來(lái)股息收入.但這種股息收入是未來(lái)的收益而非當(dāng)前的收益。因此，要用一定的方法將未來(lái)股息收入按一定的折現(xiàn)率折算成現(xiàn)在的收入.即現(xiàn)值。這樣。股票的價(jià)值也就是未來(lái)股息收入的現(xiàn)值和，可認(rèn)為是股票的內(nèi)在價(jià)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定著股票的價(jià)格。股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞著其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。股票的賬面價(jià)值又稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)。股票凈值是指公司的資產(chǎn)凈值。等于總資產(chǎn)減去總負(fù)債。用股票的凈值除以股票的發(fā)行量.就為每股凈值。

　　93.A[解析]股票的收益來(lái)源可分為兩類：一是來(lái)自股份公司。二是來(lái)自股票流通。

　　94.C[解析]債券的發(fā)行方式主要包括三種：定向發(fā)行、承購(gòu)包銷和招標(biāo)發(fā)行。

　　95.A[解析]Ⅳ項(xiàng)表述錯(cuò)誤，應(yīng)該是透明的國(guó)際評(píng)估和同行審議。

　　96.C[解析]交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處體現(xiàn)為發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價(jià)格、換股比例、換股期限等。不同之處是發(fā)行主體不同。

　　97.D[解析]《公司法》第27條規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。

　　98.A[解析]根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券。

　　99.D[解析]個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備一些基本條件，這些條件包括國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個(gè)人投資者投資資格的規(guī)定和個(gè)人投資者必須具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。為保護(hù)個(gè)人投資者利益，對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書面的知情同意書。

　　100.C[解析]通過(guò)發(fā)行債券籌集資金的主體通常是政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)。

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