二、組合型選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，

　　不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.股權(quán)類期權(quán)包括(　　)。

　　Ⅰ.單只股票期權(quán)Ⅱ.股票組合期權(quán)

　�、�.股價(jià)指數(shù)期權(quán)Ⅳ.股票利率期權(quán)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.記賬式國(guó)債采取(　　)方式分銷。

　�、�.場(chǎng)內(nèi)掛牌Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)簽訂分銷合同

　�、�.場(chǎng)外簽訂分銷合同Ⅳ.試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為(　　)。

　　Ⅰ.美式期權(quán)Ⅱ.看漲期權(quán)Ⅲ.利率期權(quán)Ⅳ.貨幣期權(quán)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.中國(guó)金融期貨交易所是由(　　)共同發(fā)起設(shè)立的。

　�、�.香港交易所Ⅱ.上海期貨交易所

　�、�.深圳期貨交易所Ⅳ.大連商品交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　55.證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)(　　)的管理。

　�、�.證券交易活動(dòng)Ⅱ.會(huì)員Ⅲ.上市公司Ⅳ.證券市場(chǎng)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　56.關(guān)于我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　�、�.1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)

　　Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè).各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)

　�、�.隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國(guó)性統(tǒng)一證券市場(chǎng)體系的確立，1998年年底，我國(guó)《證券法》出臺(tái)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.2007年3月9日出臺(tái)的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)(　　)。

　�、�.最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　�、�.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

　�、�.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會(huì)信譽(yù)良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.證券市場(chǎng)的發(fā)展階段有(　　)。

　�、�.萌芽階段Ⅱ.初步發(fā)展階段Ⅲ.停滯階段Ⅳ.加速發(fā)展階段

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.商業(yè)銀行債券包括(　　)。

　�、�.證券公司債券Ⅱ.商業(yè)銀行普通債券

　�、�.財(cái)務(wù)公司債券Ⅳ.混合資本債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　60.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源包括(　　)。

　�、�.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金

　　Ⅱ.發(fā)行股票時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

　�、�.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　�、�.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.1ⅡⅢⅣ

　　61.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、�.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

　　Ⅱ.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于8%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

　�、�.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　�、�.農(nóng)村信用合作社Ⅳ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　63.深圳證券交易所選取成分股的一般原則有(　　)。

　�、�.有一定的上市交易時(shí)間Ⅱ.有一定的上市規(guī)模

　�、�.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對(duì)象

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　64.下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱謂正確的有(　　)。

　　Ⅰ.美國(guó)稱“共同基金”Ⅱ.英國(guó)稱“單位信托基金”

　�、�.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國(guó)香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)(　　)。

　�、�.財(cái)政部Ⅱ.中國(guó)人民銀行Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅠV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.基金托管人在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)的工作有(　　)。

　�、�.資產(chǎn)保管Ⅱ.交易監(jiān)督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算的股份指數(shù)有(　　)。

　�、�.上證綜合指數(shù)Ⅱ.上證180指數(shù)Ⅲ.深證綜合指數(shù)Ⅳ.深證成分股指數(shù)

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　68.上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為(　　)。

　�、�.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30

　　Ⅲ.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.關(guān)于債券基本性質(zhì)說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.債券是一種有價(jià)證券U.債券是一種實(shí)際資本

　�、�.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.下列屬于貨幣衍生工具的包括(　　)。

　�、�.股票期權(quán)Ⅱ.遠(yuǎn)期外匯合約Ⅲ.貨幣期權(quán)Ⅳ.利率期權(quán)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ