21.下列各項(xiàng)巾.違背控股股東行為規(guī)范的是(　　)。

　　A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益

　　B.證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭

　　C.未經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　D.證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開

　　22.完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指(　　)。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事巾、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定.與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范同、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

　　D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

　　23.下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是(　　)。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.中國人民檢察院

　　24.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

　　B.公司治理健全

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整

　　D.公司財(cái)務(wù)狀況良好

　　25.會(huì)員制的證券交易所是(　　)。

　　A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團(tuán)體

　　B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

　　C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

　　D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團(tuán)體

　　26.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于(　　)年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　27.下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取的措施是(　　)。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

　　C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　D.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選

　　28.符合條件的交易商可以申請(qǐng)(　　)交易商資格。

　　A.一級(jí)

　　B.二級(jí)

　　C.三級(jí)

　　D.四級(jí)

　　29.證券市場(chǎng)的(　　)功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。

　　A.籌資一投資

　　B.資本定價(jià)

　　C.資本配置

　　D.資本獲利

　　30.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議應(yīng)當(dāng)由(　　)一致同意提出。

　　A.高級(jí)管理人員

　　B.董事會(huì)

　　C.全體股東

　　D.全體非流通股股東

　　31.關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票

　　C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件

　　D.優(yōu)先股票的股息率是固定的

　　32.我國企業(yè)債券出現(xiàn)于(　　)年。

　　A.1982

　　B.1984

　　C.1986

　　D.1988

　　33.證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

　　D.投資咨詢公司

　　34.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨(　　)。

　　A.空頭

　　B.多頭

　　C.對(duì)沖

　　D.交割

　　35.中證100指數(shù)以(　　)作為樣本空間。

　　A.滬深300指數(shù)樣本股

　　B.上證100指數(shù)樣本股

　　C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股

　　D.中證500指數(shù)樣本股

　　36.下列關(guān)于債券交易方式的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種

　　B.現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券

　　C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)

　　D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易

　　37.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限為(　　)年以內(nèi)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　38.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由(　　)組成。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所

　　39.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　40.不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.審計(jì)所

　　B.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)